Несоответствие, корректирующие и предупреждающие действия

В деятельности каждой организации не всегда выполняются требования, изложенные в элементах модели. Сбои существуют в работе людей, машин и организации в целом. Также сбои и их причины необходимо выявить и исправить. Может сложиться ситуация, когда часть системы не функционирует должным образом или не выполнены требования по экологической эффективности.

Элемент системы управления окружающей средой 4.5.2. СТБ ИСО 14001 "Несоответствия и корректирующие, преду­преждающие действия" является одним из цементирующих эле­ментов системы. Только путем выявления несоответствий, как существенных, так и несущественных, выработке корректирую­щих и предупреждающих действий, можно существенно повлиять на экологическую безопасность предприятия, избежать ненужных расходов за нанесенный экологический ущерб, обеспечить охрану здоровья и труда работников, повысить эффективность производства. Требования по выявлению несоответствий и проведению корректирующих и предупреждающих действий изложены в ИСО 14001 (п.4.5.2).

Выявленные несоответствия оформляются отчетом, содержание которого должно включать:

дату, время, место несоответствия;

данные о сотруднике, выявившем несоответствие;

каким образом выявлено несоответствие;

описание несоответствия;

подписи ответственных сотрудников;

корректирующие действия, которые необходимо предпринять;

дата проведения корректирующих действий и подпись ответственного сотрудника;

процедура составления отчета о несоответствии.

После выявления несоответствий и установки их причин необходимо выработать и произвести соответствующие корректирующие и предупреждающие действия. Все несоответствия должны быть проанализированы для установления их причин и необходимости принятия корректирующих мер. Решение о необходимости проведения корректирующих мероприятий принимается уполномоченным сотрудником, а по важным мероприятиям, требующим финансовых и материальных затрат, - руководителем организации.

Для обеспечения эффективности мероприятий по предотвращению нарушений и несоответствий, необходимо проводить систематическую работу по выявлению потенциальных проблем. Обычно такая деятельность включает регулярные инспекции, мониторинг и статистический контроль процессов и операций, а также проверку измеряемых данных и результатов с целью определения участков, на которых требуется усилить контроль. Как только потенциальная проблема определена, проводятся предупреждающие мероприятия.

Несоответствие - невыполнение установленного требова­ния.

Идентификация несоответствий, возникающих в результате деятельности предприятия и имеющих своим результатом воз­действие на окружающую среду - постоянный процесс, который должно проводить предприятие с целью их устранения и выпол­нения принципа постоянного улучшения СУОС.

Несоответствия классифицируются следующим образом:

-  по содержанию: организационные, технические, экономические

-  по степени значимости: существенные, несущественные

-  по форме проявления: существующие, потенциальные

-  по частоте: разовые, повторяющиеся

-  по уровню принятия решения об их устранении: на уровне предприятия, цеха, участка

-  по объекту аудита: в системе СУОС, при управлении процессами.

 Корректирующие действия - действия, предпринятые для устранения причин существующего несоответствия или другой нежелательной ситуации с тем, чтобы предотвратить их повторное возникновение.

Корректирующие действия подразделяются:

1. По содержанию и направленности: организационно-административные; технологические; режимно-конструктивные; строительные.

2.  По причинам разработки и реализации: ситуационные; инициативные; програмные; по предписанию.

3. По срокам реализации: оперативные; кратковременные; долгосрочные.

В разработке корректирующих действий принимают участие:главный инженер предприятия, главные специалисты, руководители структурных подразделений, начальники участков, мастера, обслуживающий персонал.

Предупреждающее действие- действие, предприня­тое для устранения причин потенциального несоответствия или другой нежелательной ситуации с тем, чтобы предотвратить их возникновение.

Предупреждающие действия разрабатываются при измене­нии технологического процесса, внедрения нового оборудования, использования нового сырья и материалов.

Ответственность за своевременное выявление несоответствий, возникающих в процессе производственной деятельности предприятия, несут все сотрудники предприятия.

Ответственность за реализацию корректирующих действий несут ответственные исполнители, указанные в плане и журнале корректирующих действий.

Документирование:

СТП Несоответствия, корректирующие и предупреждающие действия

Пути реализации: Выявление несоответствий

Корректирующие мероприятия

План проведения корректирующих и предупреждающих мероприятий

Оценка эффективности данных мероприятий