Незаконное получение кредита и нецелевое использование бюджетного кредита (ст. 219 УК).

Непосредственным объектом рассматриваемого деяния являются общественные отношения по поводу осуществления основанной на законе банковской деятельности, а также кредитов банка.

В диспозиции ч.1 ст.219 УК РК содержится исключительный перечень способов совершения этого деяния, к которым относятся: представление банку или иному кредитору заведомо ложных сведений о хозяйственном положении, финансовом состоянии или залоговом имуществе индивидуального предпринимателя или организации; представление банку или иному кредитору заведомо ложных сведений об иных обстоятельствах, имеющих существенное значение для получения кредита, дотаций, льготных условий кредитования; несообщение банку или иному кредитору информации о возникновении обстоятельств, могущих повлечь прекращение кредитования, дотирования, отмену льгот либо ограничение размеров выделенного кредита или дотаций.

Предоставление кредита регулируется гражданским законодательством РК. По кредитному договору кредитор обязуется представлять деньги заемщику в размере и на условиях, оговоренных договором, а заемщик обязуется возвратить полученную сумму и уплатить вознаграждение.

Объективную сторону деяния, предусмотренного ч.1 ст.219 УК образуют ведение банка в заблуждение относительно указанных обстоятельств и получение в связи с этим виновным кредита, дотаций либо льготных условий кредитования.

Заведомо ложные сведения о хозяйственном положении, финансовом состоянии или залоговом имуществе могут быть представлены кредитору до или во время подписания договора, а также после его подписания с целью сокрытия обстоятельств, которые могли бы воспрепятствовать представлению кредита, дотаций, льготных условий кредитования.

Состав, сформулированный законодателем в ч.1 ст.219 УК материальный. Преступление признается оконченным, если это деяние причинило крупный ущерб.

Субъект - физическое вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста, занимающееся предпринимательством.

С субъективной стороны это деяние характеризуется виной в форме прямого умысла: лицо сознает общественно опасный характер своего деяния, предвидит, что в результате представления заведомо ложных сведений или несообщения информации, которую банк должен знать, оно получит кредит и желает получить кредит, хотя изначально очевидно, что предоставленная сумма не будет им возвращена.

Внесение в реестр держателей ценных бумаг заведомо ложных сведений

(ст.226 УК)

Непосредственным объектом анализируемого деяния являются общественные отношения, возникающие при обращении ценных бумаг.

Предмет - реестр держателей ценных бумаг.

Объективная сторона выражается во внесении в реестр держателей ценных бумаг заведомо ложных сведений, повлекшем переход прав на эти ценные бумаги другому лицу.

Согласно Гражданскому кодексу РК, ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. В гражданском праве различают несколько разновидностей ценных бумаг. Прежде всего выделяются документарные и бездокументарные ценные бумаги. Среди документарных выделяют ценные бумаги на предъявителя, именные и ордерные ценные бумаги. В бездокументарных - права, закрепленные ценной бумагой фиксируются на магнитоносителях с помощью средств электронно-вычислительной техники.

Субъектом могут быть руководители организаций или должностные лица, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг.

С субъективной стороны деяние выражено прямым умыслом. Лицо сознает, что вносит в реестр держателей ценных бумаг заведомо ложные сведения, и желает этого.

Нарушение правил проведения операций с ценными бумагами (ст.228 УК).

Непосредственным объектом рассматриваемого деяния являются общественные отношения, возникающие при обращении ценных бумаг.

Объективную сторону анализируемого деяния образуют такие действия с ценными бумагами, как регистрация, утверждение отчетов, сделки и регистрация сделок с ценными бумагами, включение ценных бумаг в листинг (допуск и учет ценных бумаг, являющихся предметом сделок на фондовой бирже или иных рынках ценных бумаг). Все эти действия выполняются фондовой биржей, которая является юридическим лицом, функционирующим в форме акционерного общества. Задачи ее заключаются в организации торговли ценными бумагами на рынке ценных бумаг, гарантированности сделок с ними, в обеспечении эффективного обращения ценных бумаг, необходимых условий для перераспределения финансовых ресурсов.

Необходимым условием наступления уголовной ответственности является нарушение правил проведения операций с ценными бумагами, повлекшее причинение крупного ущерба.

Субъект - специальный, должностное лицо, в сферу деятельности которого входят обязанности по осуществлению операций с ценными бумагами.

Субъективная сторона выражается в прямом умысле. Виновный сознает свои действия, а в силу выполнения своих служебных обязанностей знает правила проведения операций с ценными бумагами, предвидит возможность или неизбежность наступления общественно опасных последствий, и преследуя материальную выгоду, желает их наступления.

Квалифицирующими признаками настоящего деяния являются совершение тех же действий неоднократно либо группой лиц по предварительному сговору.

Неоднократным нарушением правил проведения операций с ценными бумагами будут признаваться действия в случае совершения виновным двух или более деяний, предусмотренных одной либо разными частями этой статьи.

Для вменения следующего признака, предусмотренного ч.2 ст.228 УК, требуется установить участие в его совершении двух и более лиц, обладающих признаками субъекта этого деяния, заранее договорившихся о совместном совершении данного деяния.