Неоклассическая модель теории сравнительных преимуществ (Теория Хекшера-Олина)

    Современные представления о том, чем определяются направления и структура международных торговых потоков, базируются на работах шведских ученых-экономистовЭли Хекшера(Eli F.Heckscher, 1879-1952) иБвртиль Олина (Bertil Ohlin, 1899-1979), давших объяснение сравнительных преимуществ, которыми располагает та или иная страна в отношении определенных продуктов, на уровне обеспеченности факторами производства.

    Смысл теории Хекшера-Олина заключается в следующем: страны экспортируют продукты интенсивного использования избыточных факторов (и импортируют продукты интенсивного использования дефицитных для них факторов). Определим, что понимается под избытком факторов производства и интенсивностью их использования. Страна считается в избытке наделенной рабочей силой, если соотношение между ее количеством и остальными факторами в ней выше, чем в остальном мире. Продукт считается трудоемким, если доля затрат на рабочую силу в его стоимости выше, чем в стоимости других продуктов.

Теория международной торговли, основанная на предположении, что различия в относительных ценах объясняются разной обеспеченностью стран факторами производства, так же как и теории абсолютных и сравнительных преимуществ, основывается на многочисленных допущениях.

Различие состоит в том, что теория соотношения факторов производства строится на том, что существуют, как прежде две страны (страна А и страна Б) и только два товара (товар Х и товар У). Только теперь один из них трудоемкий, а другой -капиталоемкий, и уже два, а не один фактор производства (труд - L и капитал К). Более того, каждая из стран в различной степени наделена факторами производства. Трудовая теория стоимости не опровергается, а дополняется мыслью о том, что в создании стоимости принимают участие, помимо труда, также и другие факторы. При этом полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может и технология в других странах одинаковая.

    Таким образом, наиболее важными допущениями теории соотношения факторов производства являются различная фактороинтенсивность[2] отдельных товаров (один товар -трудоемкий, а другой - капиталоемкий) и различная факторонасыщенность[3] отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой - относительно меньше).

    Другими словами, товар У является относительно более капиталоемким, чем товар X если соотношение затрат труда и капитала на производство товара У больше, чем на производство товара Х:

K­_{2 >}K₁

L₂            L₁

    Страна В считается относительно более обеспеченной капиталом, чем странаА, если соотношение цены капитала и цены труда в стране Б ниже, чем это соотношение в странеА, то есть капитал относительно дешевле в странеВ, чем в стране А:

P¹_k>P_k

P¹_L           P_L ,

где штрихом обозначены показатели для страны А.

    Обычно ценой капиталаР­­_к считается процентная ставка, а ценой трудаp_l- заработная плата.

    Речь идет, как и в случае с фактороинтенсивностью, об относительных, а не абсолютных показателях.

    Изобразим это на примере. Если для производства товара У необходимы 3 единицы К и 3 единицыL, а на производство товара Х необходимы 1К и4L, то поскольку 3/3 больше, чем 4/1 , то товар У является относительно более капиталоемкий, чем товар X. Товар Х является относительно более трудоемким, чем товарУ,поскольку 4/1>3/3. Необходимо отметить, что речь идет именно об относительно большей капиталоемкости товараУ, поскольку данное утверждение будет справедливо и при больших абсолютных объемах труда и капитала, затрачиваемых на производство товара X. Например, если на производство товара Х требуются 4К и8L, то, несмотря на то, что в абсолютном выражении капитала требуется больше, чем на производство товара У (ибо 4 > 3), товар Упродолжает оставаться относительно более капиталоемким, поскольку 3/3 все равно больше, чем 4/8.

    Если определять факторонасыщенность через абсолютные размеры факторов производства, то страна Всчитается более богатой капиталом, чем странаА, если отношение общего объема (Т) капитала к общему объему рабочей силы, имеющейся в стране S, выше, чем то же отношение в стране А:

T¹_{k >}T_k

T¹_L         T_L

Таким образом, поскольку странаВ является капиталонасыщенной, а товар У - капиталоемким товаром, страна В может произвести относительно больше товараУ, чем страна А. С другой стороны, поскольку страна А является трудонысыщенной, а товар Х -трудоемким товаром, страна А может произвести относительно больше товараX, чем страна В.

Покажем это на графике.

Рис. 3. Границы производственных возможностей стран при различной степени наделенности факторами производства

    Как видно из графика, поскольку страна А - трудонасыщенная, а товар Х - более трудоемкий, то граница производственных возможностей располагается ближе к горизонтальной оси товара X. Это справедливо и для страны В и товараУ: граница ее производственных возможностей располагается ближе к вертикальной оси товара У.

    Теория Хекшера-Олина объясняет причины международных различий в ценах до установления торговых отношений. Они утверждали, что источником различия сравнительных издержек является соотношение факторов производства. Если выводы теории Хекшера-Олина справедливы, неравномерное распределение факторов производства должно соответствующим образом отразиться на структуре внешней торговли: каждая страна должна экспортировать те товары и услуги, в производстве которых относительно интенсивно используются избыточные факторы. Структура внешней торговли шести ведущих стран дает наглядное подтверждение справедливости выводов теории Хекшера-Олина. Япония существенно зависит от импорта интенсивного в отношении природных ресурсов «природного сырья», поскольку не может производить их в количестве, достаточном для удовлетворения высокого спроса, соответствующего высокому уровню жизни в этой стране. В отсутствие внешней торговли Япония была бы гораздо более бедной страной. Оплатить этот импорт Японии помогает особое преимущество в экспорте техноемкой продукции, как и предсказала бы теория X ~ О, исходя из избыточной обеспеченности этой страны персоналом.

    США располагают сравнительным преимуществом, основанным на обеспеченности рабочей силой определенной квалификации и некоторыми природными ресурсами. Сравнительное преимущество в экспорте услуг частично отражает туже обеспеченность квалифицированным трудом и, кроме того, предшествующее накопление капитала. Америка выступает чистым экспортером заемного капитала и других финансовых услуг, управленческих услуг и услуг в области маркетинга, патентных лицензий. Благодаря относительному избытку сельскохозяйственных угодий США сохраняет сравнительное преимущество в производстве продуктов зоны умеренного климата, однако их экспорт перекрывается огромным чистым импортом другого сырья.

    Западноевропейские страны располагают сходными с Японией сравнительными преимуществами, но при более сбалансированном соотношении экспорта и импорта.

    Так что в целом структура внешней торговли 1979 - 1980 гг. и последующих лет вполне согласуется с выводами теории Х - О.

Теорема Хекшера-Олинаэ

    Теория различной относительной обеспеченности факторами производства как основы для международной торговли может быть представлена в виде двух взаимосвязанных теорем: теоремы Хекшера-Олина и теоремы выравнивания цен на факторы производства (теорема Столпера-Самуэльсона), рассмотренную в следующей главе.

Теорема Хекшера-Олина (Heckscher-Ohlin Theorem) формулируется следующим образом: каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов.

    Основываясь на соотношениях, приведенных выше, страна Апроизводит и экспортирует товарX, поскольку от более трудоемкий, а труд является избыточнымв этой стране. Страна Б производит и экспортирует товарУ, поскольку он является относительно более капиталоемким, а капитал в стране в избытке. Владельцы относительно избыточныхфакторов производства выигрывают от торговли, владельцы недостаточных - проигрывают.

    Таким образом, теорема Хекшера-Олина идет на шаг дальше классической теории сравнительных преимуществ: она не только признает, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводитпричину сравнительных преимуществ – различие в наделенности факторами производства.

    Однако, имеются явления заставляющие усомниться в истинности теории сравнительного преимущества Х - О. 1) Значительный и постоянно растущий удельный вес торговли между странами с одинаково высоким уровнем доходов. Вопреки основным постулатам теории Х - О торговля концентрируется странах не с разными, а с одинаковыми пропорциями в обеспеченности факторами производства. 2) Высокий и все возрастающий удельный вес в мировой торговле встречных поставок сходных промышленных товаров.

Рассмотрим два направления, предложенных экономистами для обновления основных постулатов теории Х - О. Одна из возможностей состоит в признании не реалистичности сведения всех совокупности факторов производства только к капиталу, земле и нескольким типам труда. Есть факторы, присущие толькоотдельным подотраслям или даже отдельным фирмам. Может оказаться, что межстрановые различия в обеспеченности специфическими для каждой отрасли факторами столь велики, а интенсивность их использования в отраслевом производстве столь высока, что это разрешает все неясности в структуре международной торговли.

Согласно другой точке зрения, теория Х - О нуждается не в доработке, а в полной замене. Утверждается, что страны с одинаковой обеспеченностью факторами производства смогут извлечь максимальную выгоду из торговли друг с другом, если обе они будут специализироваться в разных отраслях, характеризующихся экономией на масштабах (возрастающим эффектом масштаба, или эффективностью массового производства) - снижением издержек на единицу выпуска по мере наращивания объема производства.

2.2.3. Выигрыш от торговли

    В случае, если страны специализируются на торговле теми товарами, в производстве которых они имеют относительное преимущество, возникает закономерный вопрос: как подсчитать, насколько выгодна такая торговля каждому из её участников?

Выигрыш от торговли(Gains from trade) - это экономический эффект, который получает каждая из участвующих в торговле стран, если каждая из них специализируется на торговле тем товаром, в производстве которого она имеет преимущество.

Обосновывая свою теорию, Рикардо приводил пример двух стран:Англии и Португалии, обменивающихся между собой сукном и вином соответственно.

Рассмотрим этот пример, несколько обобщив его.

Пусть существуют две страныI иII, в которых производятся два продукта: сукно и вино. Для простоты обозначим их С и В.

Затраты на производство этих продуктов, выраженные в рабочих днях, проведены в таблице.

Таблица 1

Затраты на производство

Как видно из таблицы, странаII находится в лучшем положении, затрачивая на производство как одного, так и другого продукта меньшее, по сравнению со странойI, времени. Таким образом, странаII имеет абсолютное преимущество по обоим продуктам, и в то же время, её преимущество относительно при выпуске вина.

Рассмотрим относительный коэффициент обмена и условия торговли внутри каждой страны. Относительная стоимость винаS,выраженная через сукноС, составляет:

1В = 4 С       для страны I

1В = 2 С   для страныII

То есть вино B стоит дороже в странеI, относительно страныII,Поэтому, странеII имеет смысл «поделиться» им, разумеется, в обмен на импортированное из страны I сукно С.

Очевидно, что стране I выгоднее торговать вином на внутреннем рынке, а странеII выгодно его экспортировать в странуI, где за него можно получить больше сукна С.

Теперь рассмотрим отношения продуктивности (затрату времени) между двумя странами:

1/1,5   по сукну

1/3   по вину.

Таким образом, продуктивное преимущество страныII очевидно. А точнее, странаII имеет относительное преимущество в винеБ,поэтому международная торговля будет осуществляться путем экспорта винаВ из IIвIи импорта сукна С странойIIиз страныI.

Таблица 2

Международная торговля продуктами

Каков же выигрыш от торговли при данном соотношении?

Прибыль от торговли возникает в результате того, что страна в состоянии получить за свои товары больше необходимых ей иностранных товаров, нежели аналогичных – у себя на внутреннемрынке. Можно посмотреть на выигрыш с двух сторон: со стороны экономии затрат труда и со стороны увеличения потребления.

Страна I затратит 9 дней на производство 3-х единиц сукна. За эти 3С, экспортированные в странуII, страна I получает1В,альтернативная цeнa[4] которого равняется 12-ти рабочим дням. Экономия составляет, при этом, 3 дня за каждый «контракт». В то же самое время, странаII отдаетЗС сукна, равные 4-рем рабочим дням, которые на внутреннем рынке имели бы альтернативную цену 6 дней. Получаем, что экономия страны I составляет 2 дня за каждый «контракт».

    Понятие“Gains from trade" можно представить и с другой точки зрения. Относительная мировая цена (причина обмена) является для каждой страны своеобразным способом приобретения продукта (путем его импорта), прибегая при этом к более "современной технологии", нежели та, которая используется для производства на собственном рынке.

    В нашем случае, странеII имеет больший смысл импортировать сукно С по реальной стоимости 4 дня, чем производить его, затрачивая 6 дней. Не имело бы никакого смысла импортировать сукно, если бы его реальная цена была бы равна внутренней, и напротив, - имело бы при относительной мировой цене 1В = 2С.

    Аналогично, если «причина международного обмена» была бы равной уже существовавшей в стране I до обмена(1 В = 4 С), то страна Iне получила бы никакой прибыли от этого обмена (12 дн -12 дн =0 дн), в то время, как странаII получила бы максимальную прибыль от торговли равную (8 дн - 4 дн =4 дн).

Приходим к выводу, что для каждой отдельно взятой страны, прибыль растет в зависимости от разницы мировой и внутренних цен на данный продукт. Чем она больше, тем выгоднее торговля.