При заведенні оперативно-розшукових справ

У кожному випадку наявності підстав для проведення оперативно-розшукової діяльності повинна бути заведена оперативно-розшукова справа
(стаття 6 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»). На особу, яка підозрюється у підготовці до вчинення злочину, переховується від органів досудового розслідування, слідчого судді, суду або ухиляється від відбування кримінального покарання, безвісти зникла, ведеться тільки одна оперативно-розшукова справа. Без заведення оперативно-розшукової справи проведення оперативно-розшукових заходів, крім випадків, передбачених законом, забороняється (частини 4 статті 9 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»).

У Законі України «Про оперативно-розшукову діяльність» не визначено строків, у які повинна бути заведена оперативно-розшукова справа, та вони врегульовані у відомчих нормативно-правових актах МВС України.

Зокрема, відповідно до вимог Інструкції з організації розшуку обвинувачених, підсудних, осіб, які ухиляються від відбування кримінального покарання, безвісно зниклих осіб та встановлення невпізнаних трупів, затвердженої наказом МВС України від 5 січня 2005 року № 3 ДСК, оперативно-розшукові справи щодо розшуку осіб, які переховуються від органів досудового розслідування, суду або ухиляються від виконання кримінального покарання, безвісно зниклих заводять не пізніше 10 діб з моменту надходження до оперативного підрозділу відповідних документів, у яких викладено підстави для оголошення розшуку (доручення слідчого чи прокурора, заява про безвісне зникнення особи тощо).

Протягом доби справи вказаної категорії заводять на осіб, які вчинили особливо тяжкі злочини, втечу з-під варти ОВС, осіб, які озброєні вогнепальною зброєю або мають при собі речовини, застосування яких може призвести до загибелі людей, завдати шкоди їх здоров’ю, на безвісно зниклих разом з автомобільним транспортом, а також зниклих неповнолітніх.

У зв’язку із цим у кожному випадку перевірки законності заведення оперативно-розшукової справи необхідно звертати увагу на своєчасність її заведення, співставляючи дату, коли такий документ надійшов до оперативного підрозділу, та дату, вказану у постанові про її заведення, дані Управління інформаційно-аналітичного забезпечення ГУ(У) МВС України в регіоні про реєстрацію статистичних карток на заведену справу.

У частині 3 статті 9 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність» передбачено обов’язок керівника або його заступника повідомити прокурора протягом доби про заведення оперативно-розшукової справи.

Водночас зазначений Закон не визначає конкретного терміну, протягом якого прокурор зобов’язаний перевірити законність заведення такої справи. З метою недопущення необґрунтованого здійснення оперативно-розшукових заходів, у разі незаконного заведення оперативно-розшукової справи проведення такої перевірки повинно бути здійснено не пізніше 5 днів від часу отримання відповідного повідомлення, як це передбачено пунктом 7 наказу Генерального прокурора України від 3 грудня 2012 року № 4/1гн. 

З метою перевірки додержання вимог зазначеного Закону щодо своєчасності повідомлення оперативними підрозділами про заведення оперативно-розшукових справ необхідно витребувати з Управління інформаційно-аналітичного забезпечення УМВС України в області (далі – УІАЗ УМВС України в області) інформацію про заведені справи та дати прийняття таких рішень.

Крім того, необхідно перевірити журнал обліку оперативно-розшукових справ відповідної категорії щодо прийняття рішень про їх заведення. 

За результатами узагальнення зазначеної інформації необхідно її звірити з наявними в прокуратурі повідомленнями про заведення таких справ та довідками про результати їх перевірки.

Неповідомлення керівником оперативного підрозділу або його заступником про заведення оперативно-розшукової справи є підставою для вжиття заходів прокурорського реагування.

Під час перевірки законності заведення оперативно-розшукової справи з’ясовується: 

а) чи зазначені у постанові:

    1) підстави для заведення справи (перелік підстав для проведення оперативно-розшукової діяльності передбачено вимогами статті 6 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»), з посиланням на відповідні документи або оперативну інформацію;

2) мета її заведення (визначається завданнями оперативно-розшукової діяльності, які передбачені у статті 1 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»);

3) усі анкетні дані про особу (осіб), відомі на момент заведення оперативно-розшукової справи, щодо яких повинна проводитися оперативно-розшукова діяльність, та чи є особа суб’єктом злочину, на причетність у підготовці до якого планується перевірити цю особу;

4) місце та час складання постанови, посада, прізвище і підпис особи, яка винесла постанову, норма Закону, у відповідності до якої її винесено;

5) кваліфікація злочину за Кримінальним кодексом України, у підготовці якого отримана достатня для заведення справи інформація;

б) чи уповноваженою посадовою особою затверджено постанову про заведення справи і таким чином надано дозвіл на проведення оперативно-розшукової діяльності (при заведенні оперативно-розшукової справи виноситься постанова, яка затверджується начальником органу внутрішніх справ або його уповноваженим заступником (стаття 9 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»).

Необхідно звертати увагу на відсутність затвердження постанови начальником органу внутрішніх справ або його уповноваженим заступником, відсутність назви посади, прізвища, нерозбірливий підпис тощо. 

в) чи зазначено дату затвердження постанови (з цього часу починається обчислення строку ведення оперативно-розшукової справи).

Перевіряючи наявність підстав для заведення оперативно-розшукової справи, потрібно пересвідчитись у тому,щодокумент, у якому вони зафіксовані, міститься у справі, і що він відповідним чином зареєстрований.

    Документами, які містять підстави для проведення оперативно-розшукової діяльності, є:

– письмові доручення і постанови слідчого, вказівки прокурора, ухвали слідчого судді, суду в кримінальних справах, що знаходяться в його провадженні;

– повідомлення осіб, що співпрацюють з правоохоронними органами на конфіденційній основі, одержані та зареєстровані відповідно до вимог відомчих наказів;

– матеріали інших правоохоронних органів (подання кримінально-виконавчих інспекцій, ініціативні повідомлення про злочинні дії окремих осіб тощо.);

– запити і повідомлення оперативних підрозділів правоохоронних органів інших держав та міжнародних правоохоронних організацій.

Забороняється приймати рішення щодо проведення оперативно-розшукових заходів за відсутності підстав, передбачених у законі.

Слід мати на увазі, що внесеними до Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність» змінами обмежено підстави для заведення оперативно-розшукових справ (категорія «Захист»). У зв’язку із цим необхідно ретельно вивчати матеріали, що стали підставою для заведення оперативно-розшукових справ, щодо того, чи містять вони інформацію саме про готування до вчинення злочину. В іншому випадку постанова про заведення такої справи підлягає скасуванню, а матеріали, за наявності усіх для цього підстав, – направленню до слідчого підрозділу для вирішення питання про початок та здійснення досудового розслідування.

Під час перевірки необхідно звертати увагу і на ті документи, які свідчать про те, що оперативно-розшукова діяльність вже проводиться. Зокрема, це можуть бути запити оперативних працівників на ім’я службових осіб підприємств, установ, організацій різних форм власності, керівників контролюючих органів, інших підрозділів, що володіють відповідною інформацією, тощо.

У разі виявлення вказаних документів необхідно перевірити: чи належать вони до компетенції цих підрозділів; чи проводиться за ними перевірка (у тому числі шляхом здійснення оперативно-розшукової діяльності); чи заведено оперативно-розшукову справу.

Крім того, зважаючи на заборону заведення двох оперативно-розшукових справ стосовно особи, яка підозрюється у підготовці до вчинення злочину, переховується від органів досудового розслідування, суду або ухиляється від відбування кримінального покарання, безвісти зникла (стаття 9 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність»), необхідно звертати увагу на наявність перевірки фігуранта за спеціалізованими обліками УІАЗ УМВС України в області з цього питання та їх результатів. 

При виявленні фактів проведення оперативно-розшукової діяльності без заведення оперативно-розшукової справи чи ведення стосовно однієї особи декількох справ невідкладно відповідно до вимог статті 30 Закону України «Про прокуратуру» надавати доручення щодо проведення перевірки з метою усунення порушень закону керівнику відповідного органу внутрішніх справ. За результатами перевірки вирішувати питання про відповідальність осіб, які допустили порушення вимог закону.

Офіційні документи службових осіб, що використані як підстави для проведення оперативно-розшукової діяльності, повинні бути оформлені згідно з вимогами закону (постанови, доручення, вказівки, ухвали, запити, довідки-меморандуми повинні бути підписані та зареєстровані, у необхідних випадках – їх копії належним чином завірені тощо). Інакше їх неможливо визнавати як достатню підставу для проведення оперативно-розшукової діяльності.

Крім перевірки наявності реєстраційних номерів на повідомленнях осіб, які конфіденційно співпрацюють з оперативними підрозділами, необхідно перевіряти наявність даних про реєстрацію цих повідомлень в журналах обліку оперативної інформації.

Якщо достовірність вказаного документа або його зміст викликає сумніви (також у разі сумніву щодо затвердження постанови про заведення оперативно-розшукової справи уповноваженою службовою особою), відповідно до вимог статті 30 Закону України «Про прокуратуру» та пункту 3 статті 14 Закону України «Про оперативно-розшукову діяльність», керівництву органу доручається провести перевірку з цих питань.

При виявленні незаконних постанов про заведення оперативно-розшукової справи прокурор повинен скасувати такі рішення та вжити заходи щодо притягнення до відповідальності осіб, які допустили порушення закону.

У резолютивній частині постанови про скасування постанови про заведення оперативно-розшукової справи необхідно ставити питання і про забезпечення належного обліку такого рішення в УІАЗ УМВС України в області та відповідних звітах. Крім цього як додатковий засіб забезпечення достовірності обліку зазначених рішень прокурора копію такої постанови слід направляти безпосередньо керівнику УІАЗ УМВС України в області.