Тема 8. Криминалистическое исследование документов

Документ как объект криминалистического исследования. Виды криминалистического исследования документов. Криминалистическое исследование документов – отрасль криминалистической техники, изучающая закономерности возникновения, развития и становления особенностей письменной речи и почерка, определяющих их индивидуальность и относительную устойчивость, а также следов изготовления и изменения документов, и разрабатывающая на их основе средства, приемы и методики обнаружения, фиксации, изъятия и исследования указанных следов и признаков. В зависимости от характера документов и решаемых задач различают: криминалистическое исследование почерка или письма (судебное почерковедение); криминалистическая идентификация автора текста (судебное автороведение); технико-криминалистическое исследование документов.

Почерковедческое исследование документов заключается в установлении исполнителя либо в установлении свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, физические и профессиональные особенности, состояние опьянения и др.). В результате такого исследования может быть установлен непосредственный исполнитель данной рукописи. Объектом почерковедческого исследования могут быть как обширные рукописи (письма, дневники и т.п.), так и краткие записи, подписи, цифровые или символические обозначения, в которых проявились индивидуальные и устойчивые признаки письма и почерка.

Понятие письма.Письмо – это средство запечатления мысли человека с помощью языка и специально созданной системы условных обозначений. В понятие письма входят смысловая и графическая стороны. Письменная речь – содержательная характеристика письма. Письменная речь имеет внешнюю двигательную (артикуляция, движения руки) и внутреннюю содержательную стороны (грамматика, лексика, стиль, информативность и др.). Почерк – двигательная характеристика письма – это индивидуальная и динамически устойчивая система зрительно-двигательных образов графической техники письма, получающая реализацию с помощью системы движений в рукописях. Важнейшим свойством почерка является его индивидуальность и относительная устойчивость. Навыки письма вырабатываются в результате длительного обучения и тренировок. Различают: технические навыки; графические навыки; навыки письменной речи. Закономерности формирования и изменения навыков письма. Присущая каждому пишущему индивидуальная и динамически устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописях, называется почерком.

Признаки почерка, характеризующие начертательно-двигательную сторону письменной речи, делятся на общие и частные. Под общими понимают отображение в рукописи информации об общих свойствах письменно-двигательного навыка, проявляющиеся не в отдельных движениях, а в целостной системе письменных движений. Частные признаки характеризуют отдельные стороны, особенности письменно-двигательного навыка, проявляющиеся при выполнении отдельных букв и их сочетаний. В числе общих и частных признаков почерка различают характеристики выработанности, структуры и пространственной ориентации движений. При этом характеристики могут быть абсолютными и относительными. Абсолютные характеристики более изменчивы и чаще подвергаются искажению при маскировке почерка. Относительные же характеристики более устойчивы и поэтому имеют большее идентификационное значение.

Признаки изменения почерка, маскировки почерка, имитация почерка, выполнение рукописи необычными способами. Искажению подвергаются главным образом общие и тесно связанные с ними частные признаки почерка, меняющие внешний вид рукописи. Известны три основных способа умышленного искажения (маскировки) почерка: скорописный, печатными буквами и левой рукой. Наряду с маскировкой, встречаются случаи подделки почерка. Таким путем обычно воспроизводятся подписи и соответствующие им слова: «принял», «председатель комиссии» и др. В исполняемую рукопись аккуратно перерисовываются с имеющегося образца отдельные буквы и слова. Особенности исследования подписей. Подписи подделываются различными способами: путем подражания (имитации) подлинной подписи; путем копировки с применением технических средств. Имитация подписи и ее исполнитель (подделыватель) устанавливаются почерковедческой экспертизой путем сравнительного исследования сомнительной (спорной) подписи с образцами подписи и почерка подозреваемого в подделке лица. Подделка подписи с применением технических средств устанавливается технико-криминалистическим исследованием документа. Подделка подписи может быть установлена визуально по наличию расположенных рядом со штрихами обводки частично неперекрытых штрихов подготовки, по признакам замедленности движений в штрихах обводки (изломы, подрисовки, остановки, тупые окончания штрихов). Подделка путем давления выявляется по наличию двойных, частично несовпадающих штрихов обводки и давления.

Подготовка материалов и назначение криминалистической почерковедческой экспертизы. При назначении экспертизы в распоряжение эксперта, кроме обычных образцов почерка подозреваемого и лица, чей почерк имитируется, следует представить рукописи, которые могли быть использованы подозреваемым при имитации почерка. В процессе подготовки экспертизы следователь должен собрать необходимые для эксперта сравнительные материалы и сведения об объектах исследования. Помимо рукописного документа, исполнитель которого должен быть установлен, на экспертизу представляют образцы почерка предполагаемых исполнителей. Различают свободные и экспериментальные образцы почерка. Под свободными образцами письма понимают рукописи, выполненные вне связи с расследуемым событием до возбуждения уголовного дела. Экспериментальные образцы письма – это рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для предстоящей экспертизы. Промежуточное положение занимают рукописи (их иногда называют условно свободными образцами письма), выполненные после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы. Требования, предъявляемые к образцам. Основным требованием для образцов является их подлинность; их сопоставимость с исследуемой рукописью; образцы должны отображать те признаки, которые проявились при написании исследуемого документа. Поэтому образцы почерка должны по возможности соответствовать языку, времени написания, способу исполнения, характеру содержания и целевому назначению исследуемого документа, а также условиям его составления и материалу письма. Другим требованием является их полнота. Образцы почерка должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя.

Вопросы, разрешаемые почерковедческой экспертизой, и ее возможности. Основным вопросом, разрешаемым почерковедческим исследованием, является идентификация исполнителя рукописи. Наряду с этим, в криминалистике разработаны методы диагностических исследований письма. Посредством этих исследований могут быть разрешены вопросы, касающиеся условий исполнения рукописи, характера состояния исполнителя, способа искажения почерка, определения пола исполнителя и др. В настоящее время ведутся успешные теоретические и экспериментальные исследования по установлению психофизиологических, характерологических, профессиональных, образовательных, интеллектуальных и иных свойств исполнителя. Методика почерковедческой экспертизы. Почерковедческая экспертиза – вид криминалистической экспертизы, предметом которой служат факты, связанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. Криминалистическое исследование почерка складывается из следующих этапов: 1) подготовка к исследованию; 2) выявление признаков необычного выполнения рукописи; 3) раздельное и сравнительное исследования спорной рукописи и образцов; 4) оценка обнаруженных совпадений и различий и вывод. Методика исследования почерка и его результаты во многом зависят от того, выполнены ли изучаемые документы обычным почерком или измененным. Возможности идентификации по рукописям, выполненным левой рукой, зависят от объема рукописей и степени овладения навыком письма левой рукой. Особенности почерковедческого исследования подписи. Подписи в документе могут подделываться путем подражания (имитации), копировки с применением технических средств и путем давления. Использование кибернетических методов и средств, методов математики.

Автороведческое исследование документов. Установление автора анонимного текста осуществляется специальными методами криминалистического исследования письменного документа. Этот вид исследования носит название криминалистического автороведения, обычно проводимого в форме судебно-автороведческой экспертизы. Науковедческие основы криминалистического автороведения. Научную основу криминалистической автороведческой экспертизы составляет система знаний об условиях и закономерностях формирования речемыслительных норм человека, их содержании, особенностях, обусловливающих индивидуальность, динамическую устойчивость, вариационность его письменной речи и о методах ее исследования в целях решения отдельных задач расследования. Основными задачами криминалистического автороведческого исследования является установление: автора конкретного документа; групповой принадлежности автора документа. Идентификационные и диагностические задачи криминалистического автороведения.

Криминалистическая автороведческая экспертиза – вид криминалистической экспертизы, заключающийся в исследовании документов (рукописных, машинописных, полиграфических) для установления автора текста. Криминалистическое автороведение основано на результатах изучения закономерностей речевого поведения человека, определяющих индивидуальность письменной речи, ее динамическую устойчивость и вариационность. Особенности подготовки и назначения, разрешаемые вопросы, возможности методики автороведческой экспертизы. Автороведческая экспертиза может быть назначена лишь по постановлению лица, осуществляющего расследование или по постановлению (определению) суда. Для производства автороведческой экспертизы с целью идентификации автора определенного текста необходимо иметь образцы письменной речи проверяемых лиц. Эти образцы, как и в почерковедческой экспертизе, могут быть свободными, экспериментальными и условно свободными. С помощью автороведческой экспертизы разрешаются две группы вопросов: а) идентификационные – является ли конкретное лицо автором текста исследуемого документа или соответствующего фрагмента документа; б) классификационные и диагностические – является ли язык исследуемого документа родным для его автора;  носителем какого наречия (говора) определенного языка является автор конкретного документа;каков образовательный уровень автора документа; обладает ли автор исследуемого документа навыками научного (публицистического, делового) стиля письменной речи; составлен ли текст предъявленного документа с намеренным искажением письменной речи и др. Методика идентификационной и диагностической автороведческой экспертизы базируется на комплексном использовании методов исследования письменной речи (лингвистических, психолингвистических, социолингвистических, логико-психологических, статистических и математических методов анализа на базе ЭВМ, метода криминалистической идентификации).

Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи и виды. Технико-криминалистическое исследование документов является самостоятельной отраслью криминалистической техники, сложившейся на основе разработки теоретических положений и специальных методов, заимствованных из естественных и технических наук, с целью установления фактов, связанных с технической стороной изготовления документов в целом или отдельных его фрагментов, отождествления материалов документов и средств их изготовления. Задачи технико-криминалистического исследования документов подразделяются на диагностические, идентификационные, реконструкционные и классификационные. Задачи исследования – выявление подделки документов, идентификация печатных форм, печатей и штампов, пишущих маши и иной множительной техники, кассовых аппаратов, исследование поврежденных документов (истлевших, обгоревших или сгоревших, разорванных и т.п.), выявление первоначального текста и т.д.

Понятие, способы и признаки изменений первоначального содержания документов и методы их обнаружения. Наиболее распространенным способом подделки документов является внесение изменений в содержание подлинного документа путем подчистки, дописки, травления, замены отдельных листов документа или фотографии (так называемая частичная подделка). Возможны случаи изготовления документа путем монтажа из нескольких частей разных документов, особенно при подделке старых, ветхих документов. Способы восстановления первоначального содержания документов. Выявление невидимых и слабо различимых текстов. Текст документа может оказаться невидимым в результате умышленного его удаления (травление, смывание, подчистка), а также от естественных причин (выцветание штрихов текста при неблагоприятных условиях хранения документов, «угасание» штрихов под действием временного фактора и т.п.).

Способы восстановления первоначального содержания документов. Для восстановления текстов применяют методы цветоделения с помощью светофильтров, а также другие приемы усиления контраста, в том числе и с использованием электронно-оптических и телевизионных устройств; возбуждения видимой или инфракрасной люминесценции, съемки в отраженных ИК- и УФ-лучах. Для выявления записей, выполненных «симпатическими» чернилами – нагрев документа, исследование в УФ- и ИК-области спектра, химическими методами исследования. Залитые, зачеркнутые и замазанные записи – установлением различий физико-химических свойств вещества штрихов и экранирующего вещества (помехи), обнаружением рельефа штрихов (следы давления пишущего прибора), ослаблением интенсивности помехи.

Восстановление и исследование текста сожженных и разорванных документов. Возможность установления текстов сожженных документов определяется состоянием бумаги и штрихов, подвергшихся воздействию высокой температуры. Если бумага распалась на мелкие кусочки, восстановить текст не удастся. Сохранившие относительную целостность обуглившиеся документы при осторожном обращении могут быть использованы для установления имеющегося текста. Предварительно закрепив их, например, поместив обугленные кусочки бумаги между двумя стеклами, применяют специальные приемы фотографирования, люминесцентный анализ, химические методы. Если эти методы не дают положительного результата, может быть применен метод испепеления. Обугленный документ помещается между двумя термостойкими стеклами, окантованными жидким стеклом, и подвергается воздействию высокой температуры. Штрихи текста могут оказаться видимыми на сером фоне испепеленного таким образом документа. Восстановление текста разорванных документов возможно при наличии всех или значительного количества клочков этих документов. Исследуемые клочки документа тщательно осматриваются и сортируются по группам в зависимости от цвета бумаги и штрихов, характера краев, наличия складок и иных особенностей. Далее клочки укладывают на стекло, располагая их таким образом, чтобы можно было составить целое. Сначала собирается наружная рамка с ровными краями, затем заполняется внутренняя часть, если имеются клочки бумаги с общей линией разделения.

Исследование машинописных документов.По машинописным текстам при достаточном их объеме, в конечном счете, возможно установить автора (по письменной речи) и исполнителя документа (по топографическим и дактилографическим признакам). Решению этой основной задачи предшествует обычно установление пишущей машинки, на которой отпечатан текст. Розыск и идентификация пишущей машинки производится по отображающимся в тексте ее общим и частным признакам. К общим признакам относят: шаг машинки (каретки) – расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв; интервалы между строками; тип клавиатуры; марка шрифта. Шаг машинки — величина постоянная, не зависящая от того, на какую клавишу (буквы, знака препинания, свободного хода) производится нажатие. Общие признаки используются для определения типа и системы пишущей машинки. Частные признаки представляют собой особенности конкретной пишущей машинки. Это могут быть дефекты механизма машинки и дефекты шрифта. Дефекты механизма отражаются в тексте в виде отклонений оттисков букв вправо, влево, вверх, вниз, наклон вертикали знаков, неравномерной окраскефрагментов оттисков знаков.

Круг вопросов, решаемых исследованием машинописных документов.Криминалистическим исследованием машинописных текстов могут быть решены следующие вопросы: к какому классу, виду, типу, марке модели относится пишущая машинка, на которой напечатан текст документа; не напечатан ли текст на данной печатной машинке; на одной и той же или на разных пишущих машинках напечатаны тексты в документах; не допечатана ли часть текста на той же пишущей машинке, что и остальной текст документа, или на другой; не напечатан ли машинописный текст в данных документах данным лицом. Признаки шрифта, механизма пишущей машинки и особенностей технических навыков и письменной речи исполнителя, отображающейся в тексте. Установление групповой принадлежности и идентификация пишущей машинки. Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машинки и шрифта дает возможность идентифицировать конкретную пишущую машинку, на которой отпечатан исследуемый текст. Для сравнительного исследования с целью идентификации пишущей машинки подбираются образцы машинописи проверяемой машинки примерно того же времени, что и исследуемый документ. Кроме того, на проверяемой машинке печатаются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта.

Исследование полиграфической продукции.Полиграфическая печать это способ нанесения изображений с печатных форм. Средства полиграфической печати представляют собой специальное обрудование заводского изготовления и кустарно изготовленные печатные приспособления. В зависимости от способа и места нанесения красителей, способа формирования цветов различают основные способы печати - высокая, плоская и глубокая печать и специальные способы орловская, ирисовая, трафаретная печать, шелкография. Признаки, характеризующие вид полиграфической печати.

Особенности исследования документов, изготовленных средствами множительной (копировальной) техники и с помощью ЭВМ. Основные признаки поддельных типографских бланков: 1) несоответствие оттисков исследуемого бланка по используемому шрифту; 2) несоблюдение правил типографского набора; 3) наличие шрифтов из другой гарнитуры; 4) ошибки при наборе. В бланках, подделанных с помощью средств множительной техники, при микроскопическом исследовании наблюдаются наличие на пробельных участках мелких точек, нечеткие края штрихов, их неравномерная окраска. При подозрении на использование ксерокса необходимо довольно крупное увеличение (в 10 и более раз), при котором видны мельчайшие крупинки красителя, образующие штрих. Подделка бланка путем рисования иногда бывает довольно квалифицированной, но всегда распознается при микроскопическом исследовании. Технико-криминалистическое исследование документов с использованием печатающих средств компьютерной техники предполагает исследование всего аппаратно-программного комплекса, использованного при изготовлении текста документа. Это связано с тем, что работа принтера с его программой находится в тесной взаимосвязи с программным обеспечением самого компьютера. Кроме того, следует иметь в виду также и то, что перед распечаткой на принтере документ в электронном виде может побывать не на одном компьютере. Данное обстоятельство, значительно усложняющее исследование, вызывает необходимость проведения судебно-технической экспертизы документов. В настоящее время создаются и успешно применяются экспертные методики, позволяющие устанавливать тип использованного при печати документа принтера и осуществлять его идентификацию по отпечатанному тексту.

Возможности исследования материалов документов: бумаги, красящих веществ, клеящих веществ и т.д. Непосредственными объектами технико-криминалистического исследования также являются: материалы письма – чернила, тушь, пасты для шариковых ручек, краски, стержни карандашей, электрофотографические тонеры; основа документа – бумага, картон; вспомогательные материалы – клей, защитные покрытия, материалы обложек (ледерин), корректирующие вещества, средства бытовой химии, фармацевтические препараты и т.п.

Вопросы для самоконтроля

1. Общие положения криминалистического исследования документов и письма.

2. Подготовка материалов, назначение криминалистической почерковедческой экспертизы и вопросы, разрешаемые ею.

3. Криминалистическое исследование письма (Судебное почерковедение).

4. Криминалистическое исследование письменной речи (Судебное автороведение).

5. Понятие технико-криминалистического исследования документов, его задачи.

6. Виды технико-криминалистического исследования документов.

7. Криминалистическое исследование полиграфической продукции.

8. Возможности криминалистического исследования материалов документов.

Дополнительная литература

1. Аверьянова Т.В. Судебная экспертиза. Курс общей теории : учеб. пособие по спец. Судебная экспертиза / Т.В. Аверьянова. – М.: НОРМА, 2008.

2. Буринский Е.Ф. Судебная экспертиза документов, производство ее и пользование ею / Е.Ф. Буринский. – М.: ЛексЭст, 2002.

3. Вещественные доказательства. Информационные технологии процессуального доказывания /под общ. ред. В.Я. Колдина. – М.: Норма, 2002.

4. ГОСТ Р 6.30—2003 Унифицированные системы документации. Унифицированная система организационно-распорядительной документации – М.,2004

5. Пахомов А.В. Криминалистика: краткий конспект лекций / А.В.Пахомов. – М.: Воронеж: МПСИ; МОДЭК, 2000.

6. Россинская Е. Р. Судебная экспертиза в уголовном, гражданском, арбитражном и административном процессе / Е. Р. Россинская. – М., 2006

7. Справочная книга криминалиста /отв. ред. Н.А. Селиванов. – М.: Норма, 2001.