Вопрос 6. Преступления, нарушающие принцип запрета заведомо криминальных форм поведения в экономической деятельности

Тема: ПРЕСТУПЛЕНИЯ В СФЕРЕ ЭКОНОМИЧЕСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ

Регистрация незаконных сделок с недвижимым имуществом (ст. 170 УК).

Данная статья объединяет три самостоятельных преступления, близких друг другу тем, что все они касаются недвижимости:

—  регистрация заведомо незаконных сделок с недвижимым имуще­ством;

—  умышленное искажение сведений государственного кадастра недви­жимости и (или) Единого государственного реестра прав на недвижимое имущество и сделок с ним;

—  занижение кадастровой стоимости объектов недвижимости.

Понятие недвижимого имущества и основные правила его легального использования даны в гражданском законодательстве. В ст. 130 ГК опреде­лено: к недвижимым вещам (недвижимое имущество, недвижимость) отно­сятся земельные участки, участки недр и все, что прочно связано с землей, т.е. объекты, перемещение которых без несоразмерного ущерба их назна­чению невозможно, в том числе здания, сооружения, объекты незавершен­ного строительства. К недвижимым вещам относятся также подлежащие государственной регистрации воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания. Законом к недвижимым вещам может быть отнесено и иное иму­щество.

Право собственности и другие вещные права на недвижимые вещи, ограничения этих прав, их возникновение, переход и прекращение подле­жат государственной регистрации в едином государственном реестре орга­нами, осуществляющими государственную регистрацию прав на недвижи­мость и сделок с ней. Регистрации подлежат: право собственности, право хозяйственного ведения, право оперативного управления, право пожиз­ненного наследуемого владения, право постоянного пользования, ипотека, сервитуты, а также иные права в случаях, предусмотренных настоящим Кодексом и иными законами. В случаях, предусмотренных законом, наряду с государственной регистрацией могут осуществляться специальная реги­страция или учет отдельных видов недвижимого имущества (ст. 131 ГК).

В России с 1 января 2017 г. действует Федеральный закон от 13 июля 2015 г. № 218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости».

Государственная регистрация прав на недвижимое имущество и сделок с ним — это юридический акт признания и подтверждения государством возникновения, ограничения (обременения), перехода или прекращения прав на недвижимое имущество в соответствии с ГК.

Государственная регистрация является единственным доказатель­ством существования зарегистрированного права. Зарегистрированное право на недвижимое имущество может быть оспорено только в судебном порядке. Государственная регистрация прав проводится на всей террито­рии РФ по установленной указанным Федеральным законом системе запи­сей о правах на каждый объект недвижимого имущества в Единый государ­ственный реестр недвижимости. Датой государственной регистрации прав является день внесения соответствующих записей о правах в указанный реестр.

Объективная сторона первого преступления состоит в регистрации заве­домо незаконных сделок с недвижимым имуществом.

Под сделками здесь понимают, как и в гражданском праве, действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК). Сделки являются незаконными, если противоречат действующему гражданскому и (или) иному, например, земельному законодательству.

Согласно ст. 164 ГК в случаях, если законом предусмотрена государ­ственная регистрация сделок, правовые последствия сделки наступают после ее регистрации. Сделка, предусматривающая изменение условий зарегистрированной сделки, подлежит государственной регистрации.

В отношении недвижимого имущества установлена обязательная реги­страция прав собственности и других вещных прав на недвижимое имуще­ство и сделок с ним, за исключением прав на воздушные и морские суда, суда внутреннего плавания и космические объекты. Наряду с государствен­ной регистрацией вещных прав на недвижимое имущество подлежат госу­дарственной регистрации ограничения (обременения) прав на него, в том числе сервитут, ипотека, доверительное управление, аренда, а в отношении объектов культурного наследия, включенных в единый государственный реестр объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов РФ, выявленных объектов культурного наследия — безвозмездное пользование (ссуда).

Соответственно, состав первого преступления будет тогда, когда долж­ностное лицо осуществляет государственную регистрацию любой сделки с недвижимостью, влекущей установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, если заведомо для регистратора эта сделка является незаконной.

Например, это продажа и иная передача в собственность, а также в аренду земельных участков, изъятых из оборота (занятых государствен­ными природными заповедниками и национальными парками, зданиями, сооружениями, в которых размещены для постоянной деятельности Воо­руженные Силы РФ, другие войска, воинские формирования и пр.); про­дажа земельного участка лицом, не являющимся его собственником; любое распоряжение (за исключением перехода прав по наследству) земельным участком лицом, которое владеет им на праве пожизненного наследуемого владения, и т.д.

Предметом второго преступления, предусмотренного ст. 170 УК, высту­пают сведения Единого государственного реестра недвижимости.

Понятие государственного кадастра недвижимости дано в Федераль­ном законе от 13 июля 2015 г. № 218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости».

Государственный кадастровый учет недвижимого имущества — это вне­сение в Единый государственный реестр недвижимости сведений о земель­ных участках, зданиях, сооружениях, помещениях, машино-местах, об объ­ектах незавершенного строительства, о единых недвижимых комплексах, а в случаях, установленных федеральным законом, и об иных объектах, которые прочно связаны с землей, т.е. перемещение которых без несораз­мерного ущерба их назначению невозможно, которые подтверждают суще­ствование такого объекта недвижимости с характеристиками, позволяю­щими определить его в качестве индивидуально-определенной вещи, или подтверждают прекращение его существования, а также иных сведений об объектах недвижимости.

Государственный кадастр недвижимости является систематизирован­ным сводом сведений об учтенном в соответствии с указанным Федераль­ным законом недвижимом имуществе, а также сведений о прохождении Государственной границы РФ, о границах между субъектами РФ, грани­цах муниципальных образований, границах населенных пунктов, а также сведений об особых экономических зонах, территориальных зонах и зонах с особыми условиями использования территорий, территориях объектов культурного наследия (памятников истории и культуры) народов РФ.

Единый государственный реестр недвижимости является федеральным государственным информационным ресурсом и содержит информацию о существующих и прекращенных правах на объекты недвижимого иму­щества, данные об указанных объектах и сведения о правообладателях. Неотъемлемой частью Единого государственного реестра недвижимости являются дела правоустанавливающих документов, открываемые на каж­дый объект недвижимости, и книги учета документов, содержащие данные о принятых на регистрацию документах.

Идентификация земельного участка в Едином государственном реестре недвижимости осуществляется по кадастровому номеру.

Преступление по сути посягает на порядок ведения государственного кадастрового учета недвижимого имущества; при этом государствен­ным кадастровым учетом недвижимого имущества признаются действия уполномоченного органа по внесению в Единый государственный реестр недвижимости сведений о недвижимом имуществе, которые подтверждают существование такого недвижимого имущества с характеристиками, позво­ляющими определить такое недвижимое имущество в качестве индивиду­ально-определенной вещи, или подтверждают прекращение существования такого недвижимого имущества.

Объективная сторона искажения сведений кадастров и (или) реестров представляет собой внесение в документы Единого государственного реестра недвижимости ложных записей или частичную подделку истин­ных учетных данных, которая может выражаться в подчистках, дописках, вытравливании записей и внесении новых и т.п.

Искаженные данные могут касаться, например, собственника недви­жимого имущества, если эта недвижимость — земельный участок, то кате­гории земельного участка, его ценности и размера, его местоположения, границ, его целевого назначения, его арендаторов, землевладельцев и зем­лепользователей, наличия объектов недвижимого имущества и т.д.

Составы регистрации заведомо незаконных сделок с недвижимым иму­ществом и искажения сведений Единого государственного реестра недви­жимости — частные случаи служебного подлога. Статьи 170 и 292 УК конкурируют здесь как специальная и общая нормы. По правилам квали­фикации должна применяться специальная норма, т.е. ст. 170 УК.

Предметом третьего преступления, предусмотренного ст. 170 УК, выступает кадастровая стоимость объектов недвижимости.

Под кадастровой стоимостью понимается стоимость, установлен­ная в результате проведения государственной кадастровой оценки или в результате рассмотрения споров о результатах определения кадастровой стоимости либо определенная в случаях, предусмотренных ст. 24.19 Феде­рального закона от 29 июля 1998 г. № 135-ФЗ «Об оценочной деятель­ности в Российской Федерации» (в отношении вновь учтенных объектов недвижимости, ранее учтенных объектов недвижимости при включении сведений о них в Единый государственный реестр недвижимости и объектов недвижимости, в отношении которых произошло изменение их коли­чественных и (или) качественных характеристик).

Объективная сторона занижения кадастровой стоимости объектов недвижимости представляет собой незаконное ее уменьшение.

Преступление во всех своих проявлениях считается оконченным с момента совершения деяния, указанного в диспозиции статьи.

Субъект — специальный — должностное лицо, использующее свое слу­жебное положение.

Субъективная сторона — прямой умысел. Обязательным признаком субъективной стороны состава является корыстная или иная личная заин­тересованность.

Фальсификация единого государственного реестра юридических лиц, реестра владельцев ценных бумаг или системы депозитарного учета (ст. 170¹ УК).

В статье в двух первых частях предусмотрено два самостоятельных состава преступления.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 170¹ УК) заключается в представлении в орган, осуществляющий государственную регистрацию юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, или в организацию, осуществляю­щую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо лож­ные данные, в целях внесения в единый государственный реестр юридиче­ских лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостоверных сведений.

Обязательное условие для наличия состава преступления — сведения должны содержать заведомо ложные данные, т.е. такие, которые не соот­ветствуют действительности и виновному про это известно.

Преступление окончено с момента представления документов с заве­домо ложными данными; состав преступления формальный.

Субъект — лицо, достигшее 16 лет, в том числе индивидуальный пред­приниматель, руководитель организации (ч. 1 ст. 170¹ УК).

Субъективная сторона — прямой умысел.

Обязательным признаком субъективной стороны выступают специаль­ные цели\

—  внесение в единый государственный реестр юридических лиц, в реестр владельцев ценных бумаг или в систему депозитарного учета недостовер­ных сведений;

—  иные цели, направленные на приобретение права на чужое имуще­ство.

Недостоверные сведения могут касаться учредителей (участников) юридического лица, размеров и номинальной стоимости долей их уча­стия в уставном капитале хозяйственного общества, зарегистрированных владельцев именных ценных бумаг, количества, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг, обременения ценной бумаги или доли лица, осуществляющего управление ценной бумагой или долей, перехо­дящих в порядке наследования, руководителя постоянно действующего исполнительного органа юридического лица или иного лица, имеющего право без доверенности действовать от имени юридического лица.

Объективная сторона второго состава преступления (ч. 2 ст. 170¹ УК) состоит во внесении в реестр владельцев ценных бумаг, в систему депо­зитарного учета заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета.

Обязательным признаком объективной стороны является способ совер­шения деяния — неправомерный доступ к реестру владельцев ценных бумаг, к системе депозитарного учета, т.е. осуществление доступа лицом, не имеющим права на такой доступ.

Состав преступления формальный; оно считается оконченным с момента внесения в реестр недостоверных данных.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел.

В ч. 3 ст. 170¹ УК предусмотрены квалифицирующие признаки к ч. 2 ста­тьи, если деяние было сопряжено с насилием или угрозой его применения.

Внесение заведомо ложных сведений в межевой план, технический план, акт обследования, проект межевания земельного участка или земельных участков либо карту-план территории (ст. 170² УК).

Предметами преступления выступают: межевой план, технический план или акт обследования, подготовленные в результате проведения кадастро­вых работ в установленном федеральным законом порядке, утвержденная в установленном федеральным законом порядке карта-план территории, подготовленная в результате выполнения комплексных кадастровых работ (карта-план территории). Понятия этих предметов даны в Федеральном законе от 13 июля 2015 г. № 218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости».

Межевой план представляет собой документ, который составлен на основе кадастрового плана соответствующей территории или выписки из Единого государственного реестра недвижимости о соответствующем земельном участке и в котором воспроизведены определенные сведения, внесенные в Единый государственный реестр недвижимости, и указаны сведения об образуемых земельном участке или земельных участках, либо о части или частях земельного участка, либо новые необходимые для вне­сения в Единый государственный реестр недвижимости сведения о земель­ном участке или земельных участках.

Технический план — это документ, в котором воспроизведены опреде­ленные сведения, внесенные в Единый государственный реестр недвижи­мости, и указаны сведения о здании, сооружении, помещении, машино­месте, объекте незавершенного строительства или едином недвижимом комплексе, необходимые для государственного кадастрового учета такого объекта недвижимости, а также сведения о части или частях здания, соо­ружения, помещения, единого недвижимого комплекса либо новые необ­ходимые для внесения в Единый государственный реестр недвижимости сведения об объектах недвижимости, которым присвоены кадастровые номера.

Акт обследования представляет собой документ, в котором кадастро­вый инженер в результате осмотра места нахождения здания, сооружения, помещения, машино-места или объекта незавершенного строительства с учетом имеющихся сведений Единого государственного реестра недви­жимости о таком объекте недвижимости, а также иных предусмотренных требованиями к подготовке акта обследования документов подтверждает прекращение существования здания, сооружения или объекта незавершен­ного строительства в связи с гибелью или уничтожением такого объекта недвижимости либо прекращение существования помещения, машино­места в связи с гибелью или уничтожением здания или сооружения, в кото­рых они были расположены, гибелью или уничтожением части здания или сооружения, в пределах которой такое помещение или такое машино-место было расположено.

Проектом межевания земельного участка или земельных участков опре­деляются размеры и местоположение границ земельного участка или земельных участков, которые могут быть выделены в счет земельной доли или земельных долей (далее также — образуемые земельные участки). Проект межевания земельных участков, подлежащий утверждению общим собранием участников долевой собственности, также должен содержать сведения о земельных участках, выделяемых в счет земельных долей, нахо­дящихся в муниципальной собственности (при их наличии), и о земельном участке или земельных участках, право общей собственности на которые сохраняется или возникает. Проект межевания земельного участка или земельных участков подготавливается кадастровым инженером. Заказчи­ком такого проекта межевания может являться любое лицо.

Карта-план территории содержит необходимые для государственного кадастрового учета сведения о земельных участках, зданиях, сооружениях, объектах незавершенного строительства, расположенных в границах терри­тории выполнения комплексных кадастровых работ. Карта-план террито­рии состоит из текстовой и графической частей.

Документы, на основании которых были подготовлены межевой план, технический план, акт обследования, проект межевания земельного участка или земельных участков либо карта-план территории, включают в себя неограниченный перечень необходимых для подготовки или изменения указанных выше документов первичные документы.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 170² УК) заключается в двух самостоя­тельных, хотя и могущих осуществляться одновременно, формах.

Внесение заведомо ложных сведений в любой из предметов преступления представляет собой фальсификацию субъектом преступления тех докумен­тов, которые он подготавливает, путем указания в них не соответствующих действительности данных (например, о размерах земельного участка).

Подлог документов, на основании которых были подготовлены межевой план, технический план, акт обследования, проект межевания земельного участка или земельных участков либо карта-план территории, есть в том случае, если осуществляется подмена настоящих первичных документов, представленных кадастровому инженеру для проведения кадастровых работ и кадастровой оценки, сфальсифицированными. Подлог может выра­жаться в полной замене подлинного документа фальсифицированным или проявляться во внесении в подлинные документы изменений, содержащих заведомо недостоверные, в том числе ложные, сведения.

Состав преступления — материальный; преступление окончено с момента причинения крупного ущерба гражданам, организациям или государству (свыше 2 млн 250 тыс. руб.).

Субъект — специальный: кадастровый инженер, т.е. физическое лицо, являющееся членом саморегулируемой организации кадастровых инжене­ров. Кадастровый инженер может быть членом только одной саморегули­руемой организации кадастровых инженеров.

Субъективная сторона — прямой умысел.

В ч. 2 ст. 170² УК предусмотрен квалифицирующий признак — причине­ние в результате преступления особо крупного ущерба (свыше 9 млн руб.).

Незаконное использование документов для образования (создания, реорганизации) юридического лица (ст. 173² УК).

В двух своих частях статья предусматривает ответственность за два раз­ных состава преступления, корреспондирующие друг другу.

Предметом обоих преступлений выступает документ, удостоверяющий личность. Основными документами, удостоверяющими личность граж­данина Российской Федерации, признаются: паспорт; дипломатический паспорт; служебный паспорт. Однако уголовный закон говорит не об основ­ных, а просто — о документах, удостоверяющих личность. К ним могут быть отнесены, кроме названных выше, и другие документы, например, различные служебные удостоверения, водительское удостоверение и т.д.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 173² УК) заключается в двух альтерна­тивных действиях.

Предоставление документа, удостоверяющего личность, заключается в возмездной или безвозмездной передаче названного документа другим лицам в указанных целях (для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице).

Вторая форма заключается в выдаче доверенности, если эти действия совершены для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице. Лицо передает свои права в нотариаль­ном (или ином предусмотренном законом) порядке другим лицам.

Состав преступления формальный, и преступление окончено с момента совершения указанных действий.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел, включающий осознание вино­вным того, что его документы или его удостоверенные и переданные права будут использованы для внесения в единый государственный реестр юри­дических лиц сведений о подставном лице.

Объективная сторона (ч. 2 ст. 173² УК) тоже состоит в двух альтер­нативных действиях, отчасти, корреспондирующих тем преступным дей­ствиям, которые описаны в ч. 1 статьи.

Понятие приобретения документа, удостоверяющего личность, дано в примечании к статье — это получение такого документа на возмездной или безвозмездной основе; присвоение найденного или похищенного доку­мента, удостоверяющего личность; завладение им путем обмана или злоу­потребления доверием.

Использование персональных данных, полученных незаконным путем, представляет собой незаконное указание чужих персональных данных в документах, необходимых для внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице, или иное их применение в тех же целях. При этом виновный получает чужие персональные данные с нарушением закона (незаконно); способы тут могут быть разными: при­нуждение, в том числе путем применения психического или физического насилия, обман, хищение и т.д.

Состав — формальный, и преступление окончено с момента совершения любого из действий.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел. Необходимо, чтобы виновный преследовал цель внесения в единый государственный реестр юридических лиц сведений о подставном лице.

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем (ст. 174 УК).

Предмет преступления — денежные средства или иное имущество, при­обретенные преступным путем.

Согласно п. 1 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32 предметом преступле­ний, предусмотренных ст. 174 и 174¹ УК, являются не только денежные средства или иное имущество, незаконное приобретение которых является признаком конкретного состава преступления (например, хищения, полу­чения взятки), но и денежные средства или иное имущество, полученные в качестве материального вознаграждения за совершенное преступление (например, за убийство по найму) либо в качестве платы за сбыт предме­тов, ограниченных в гражданском обороте.

Под денежными средствами понимаются наличные денежные средства в валюте РФ или в иностранной валюте, а также безналичные и электрон­ные денежные средства, под иным имуществом — движимое и недвижимое имущество, имущественные права, документарные и бездокументарные ценные бумаги, а также имущество, полученное в результате переработки имущества, приобретенного преступным путем, или в результате совер­шения преступления (например, объект недвижимости, построенный из стройматериалов, приобретенных преступным путем).

Если имущество, приобретенное преступным путем, ограничено зако­ном в гражданском обороте, и ответственность за его незаконный оборот предусмотрена одной из статей Особенной части УК (в частности, ст. 186, 191, 220, 222, 222¹, 228¹ УК), то совершение с ним сделки в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению следует ква­лифицировать только по соответствующей статье УК без совокупности со ст. 174 или 174¹ УК.

Последующее совершение в указанных целях финансовых операций и сделок с денежными средствами, полученными в результате преобразо­вания такого имущества (к примеру, с денежными средствами, приобре­тенными в результате продажи наркотического средства), образует объек­тивную сторону преступлений, предусмотренных ст. 174 или 174¹ УК (п. 2 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

При смешении не имеющих индивидуально-определенных призна­ков денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (в результате совершения преступления), с однородным правомерно приобретенным имуществом (например, при зачислении на банковский счет денежных средств из разных источников) последующее совершение финансовых операций или сделок с таким имуществом подлежит квали­фикации по ст. 174 или 174¹ УК в размере, соответствующем сумме денеж­ных средств либо стоимости иного имущества, приобретенных преступным путем (п. 3 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

Объективная сторона (ч. 1 ст. 174 УК) состоит в легализации (отмы­вании) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем.

Под легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, следует понимать придание правомерного вида владению, пользо­ванию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными в результате совершения преступлений, за названными исключениями.

Легализация заключается в совершении финансовых операций и дру­гих сделок с денежными средствами или иным имуществом. Согласно п. 6 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32 под финансовыми операциями могут пониматься любые операции с денежными средствами (наличные и безна­личные расчеты, кассовые операции, перевод или размен денежных средств, обмен одной валюты на другую и т.п.).

К сделкам могут быть отнесены действия, направленные на установ­ление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей, а равно на создание видимости возникновения или перехода гражданских прав и обязанностей. При этом, по смыслу закона, указанные финансовые операции и сделки заведомо для виновного маскируют связь легализуе­мого имущества с преступным источником его происхождения (основным преступлением).

Ответственность по ст. 174 или 174¹ УК наступает и при совершении одной финансовой операции или сделки с денежными средствами или иным имуществом, приобретенными преступным путем (в результате совершения преступления), если будет установлено, что такое деяние было совершено с целью придания правомерного вида владению, поль­зованию и распоряжению указанными денежными средствами или иным имуществом. Например, заключение договора купли-продажи объекта недвижимости, преступное приобретение которого маскируется заведомо подложными документами о праве собственности на данный объект (п. 7 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

Момент окончания преступной легализации подробно истолкован в п. 8 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32: преступления, предусмотренные ст. 174 и 174¹ УК, совершенные путем финансовых операций, следует считать оконченными с момента, когда лицо, действуя с указанной в данных статьях целью, непосредственно использовало преступно полученные денежные средства для расчетов за товары или размена либо предъявило (передало) банку распоряжение о переводе денежных средств и т.п. В тех случаях, когда названные преступления совершались путем сделки, их следует счи­тать оконченными с момента фактического исполнения виновным лицом хотя бы части обязанностей или реализации хотя бы части прав, которые возникли у него по совершенной сделке.

Если же в целях придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом, приоб­ретенными преступным путем (в результате совершения преступления), создается лишь видимость заключения сделки с имуществом, тогда как в действительности фактическая передача имущества по ней не предпо­лагается, то преступления, предусмотренные ст. 174 и 174¹ УК, следует считать оконченными с момента оформления договора между виновным и иным лицом (например, с момента подписания договора об оплате услуг, которым маскируется преступное приобретение соответствующих денеж­ных средств).

На признание преступления оконченным не влияет то обстоятельство, что финансовые операции или сделки осуществлялись в условиях опера­тивно-розыскного мероприятия, проводимого в соответствии с Федераль­ным законом от 12 августа 1995 г. № 144-ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности».

В тех случаях, когда лицом совершены две и более финансовые опе­рации или сделки с денежными средствами или иным имуществом, при­обретенными в результате совершения одного или нескольких основных преступлений, и обстоятельства их совершения свидетельствуют о едином умысле виновного на совершение указанных тождественных действий, содеянное следует рассматривать как единое продолжаемое преступление, подлежащее квалификации по соответствующим частям ст. 174 или 174¹ УК (п. 9 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

Субъект — лицо, достигшее 16 лет, не участвовавшее в приобретении денежных средств или имущества преступным путем, но сознающее, что совершает финансовую операцию или сделку, направленную на легализа­цию денег или имущества, полученных заведомо преступным путем.

В случае использования лиц, не осведомленных о преступном проис­хождении денежных средств или иного имущества, для совершения пре­ступлений, предусмотренных ст. 174 и 174¹ УК, их исполнителями должны признаваться лица, которые фактически контролируют соответствующие финансовые операции и сделки и руководят действиями вышеуказанных лиц (п. 13 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

При совместной легализации денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (в результате совершения преступле­ния), участвующее в совершении такой сделки лицо, которое до этого непосредственно приобрело указанное имущество в результате соверше­ния им преступления, несет ответственность по ст. 174¹ УК, а лицо, кото­рое данное имущество в результате совершения основного преступления не приобретало, — по ст. 174 УК. Например, если лицом был заключен договор купли-продажи в целях легализации имущества, полученного им в результате преступления, и покупатель, осознавая указанное обстоятель­ство, приобрел это имущество для придания правомерного вида владению, пользованию или распоряжению им, то действия покупателя надлежит квалифицировать по соответствующей части ст. 174 УК, а действия про­давца — по соответствующей части ст. 174¹ УК (п. 14 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

Субъективная сторона — прямой умысел, включающий осознание пре­ступного происхождения имущества, а также специальная цель — придать правомерный вид владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом.

Указанная цель может проявляться, в частности:

—  в приобретении недвижимого имущества, произведений искусства, предметов роскоши и т.п. при условии осознания и сокрытия виновным преступного происхождения денежных средств, за счет которых такое иму­щество приобретено;

—  совершении сделок по отчуждению имущества, приобретенного пре­ступным путем, в отсутствие реальных расчетов или экономической целе­сообразности в таких сделках;

—  фальсификации оснований возникновения прав на денежные сред­ства или иное имущество, приобретенные преступным путем, в том числе гражданско-правовых договоров, первичных учетных документов;

—  совершении финансовых операций или сделок по обналичива­нию денежных средств, приобретенных преступным путем, в том числе с использованием расчетных счетов «фирм-однодневок» или счетов физи­ческих лиц, не осведомленных о преступном происхождении соответству­ющих денежных средств;

—  совершении финансовых операций или сделок с участием подстав­ных лиц, не осведомленных о том, что задействованные в соответствующих финансовых операциях и сделках денежные средства и иное имущество приобретены преступным путем;

—  совершении внешнеэкономических финансовых операций или сделок с денежными средствами и иным имуществом, приобретенными преступ­ным путем, осуществляемых при участии контрагентов, зарегистрирован­ных в офшорных зонах;

—  совершении финансовых операций или сделок с использованием электронных средств платежа, в том числе неперсонифицированных или персонифицированных, но принадлежащих лицам, не осведомлен­ным о преступном происхождении электронных денежных средств (п. 10 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

О направленности умысла на легализацию денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (в результате совершения преступления), не свидетельствует распоряжение ими в целях личного потребления (приобретение продуктов питания, товаров первой необхо­димости, получение бытовых услуг и т.п.). В зависимости от конкретных обстоятельств дела совершение таких действий может быть квалифициро­вано по ст. 175 УК или охватываться статьей Особенной части УК, предус­матривающей ответственность за основное преступление (п. 11 ППВС РФ от 7 июля 2015 г. № 32).

Квалифицированные виды: легализация, совершенная в крупном раз­мере, т.е. на сумму, превышающую 1 млн 500 тыс. руб. (ч. 2 ст. 174 УК); совершение легализации группой лиц по предварительному сговору; лицом с использованием своего служебного положения (ч. 3 ст. 174 УК).

В ч. 4 ст. 174 УК установлены особо квалифицирующие признаки лега­лизации — ее совершение организованной группой или в особо крупном размере (с превышением 6 млн руб.).

ООО «Эко-Бюро», которое возглавляли 3. и Б., работало в режиме «черного банка», т.е. являлось финансово-кредитным учреждением, не имеющим лицензии Банка России. По указанию 3. и Б. осуществлялись внешние и внутренние денежные операции как в безналичном, так и в наличном расчетах. Постоянными клиентами ООО «Эко-Бюро» были Т. и Г., которые систематически общались с 3. и Б., приносили им и получали от них наличные деньги, а также делали заявки о безналичном перечислении денежных средств и выясняли, поступили ли денежные средства на счета фирм, которые были «подконтроль­ны» 3. и Б. При этом последние знали о реальной деятельности Т. и Г.: они занимались предпринимательской деятельностью, связанной с реализацией алкогольной продукции, на которую, вопреки закону, у них не было лицензии^[1].

Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления (ст. 174¹ УК).

Объективная сторона (ч. 1 ст. 174¹ УК) заключается в легализации (отмывании) денежных средств или иного имущества путем совершения финансовых операций и других сделок с денежными средствами или иным имуществом — признаки легализации понимаются аналогично ст. 174 УК.

Субъект — лицо, достигшее 16 лет, которое само приобрело денежные средства или имущество преступным путем.

Субъективная сторона — прямой умысел и цель: придание правомер­ного вида владению, пользованию и распоряжению денежными средствами или иным имуществом.

В ч. 2—4 ст. 174¹ УК содержатся те же квалифицирующие и особо квали­фицирующие признаки, что и в аналогичных частях ст. 174 УК.

Судом первой инстанции С. признан виновным в том, что в торговом киоске частного предпринимателя К. легализовал часть денежных средств, приобретенных им в результате совершения преступления (сбыта наркотического средства — героина): он купил карту оплаты сотового телефона. Судебная коллегия по уголовным делам Верховного Суда РФ приговор в отношения С. в части его осуждения по ч. 1 ст. 174¹ УК отменила за отсутствием цели отмывания (придания правомерного вида владению, пользованию и распоряжению) денежных средств, полученных им в результате совершения преступления^[2].

Приобретение или сбыт имущества, заведомо добытого преступ­ным путем (ст. 175 УК).

Предметом выступает имущество, заведомо добытое преступным путем, т.е. в результате совершения преступлений другими лицами.

Объективную сторону составляют заранее не обещанные приобретение указанного имущества и (или) его сбыт. Состав — формальный, и приоб­ретение окончено с момента получения имущества, сбыт — с момента его отчуждения.

Субъект — общий.

Субъективная сторона предполагает наличие прямого умысла. При этом лицо должно осознавать, что имущество добыто преступным путем.

Квалифицирующие признаки предусмотрены в ч. 2 и 3 ст. 175 УК.

В отличие от преступления в виде легализации (отмывания) денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем (ст. 174 и 174¹ УК), при приобретении или сбыте имущества, заведомо добытого преступным путем, виновный не стремится придать его происхождению законный характер, и само лицо не участвовало в совершении первичного преступления.

Принуждение к совершению сделки или к отказу от ее совершения (ст. 179 УК).

Предметом выступает сделка, к совершению или отказу от соверше­ния которой принуждается потерпевший — любой ее вид: купля-продажа, обмен, подряд, аренда, кредит и т.д.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 179 УК) — деяние в форме принуждения к совершению сделки или к отказу от ее совершения. Принуждение состоит в воздействии на потерпевшего с целью заставить его совершить сделку или, напротив, отказаться от ее заключения под угрозой применения наси­лия, уничтожения или повреждения чужого имущества, распространения сведений, которые могут причинить существенный вред правам и закон­ным интересам потерпевшего или его близких.

Состав — формальный, и преступление окончено с момента принужде­ния к совершению сделки или к отказу от ее совершения.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел. Целями действия виновного выступают стремление заключить сделку или, напротив, сорвать ее заклю­чение.

В ч. 2 ст. 179 УК предусмотрены квалифицирующие признаки соверше­ния деяния с применением насилия или организованной группой.

Преступление следует разграничивать с вымогательством. Предме­том принуждения выступает сделка в ее гражданско-правовом понятии. В вымогательстве предметом является чужое имущество, право на иму­щество или действия имущественного характера. Последние могут вклю­чать в себя и совершение возмездных сделок; однако это не характерно для вымогательства. Виновные в нем чаще всего не стремятся к внешнему гражданско-правовому оформлению имущественных действий.

Б. И. и Б. М. с целью незаконного обогащения требовали от Ф. обменять принад­лежавшую ей на праве собственности благоустроенную квартиру на другую, небла­гоустроенную. С тем чтобы понудить Ф. к обмену, они избивали ее сына, угрожали ему убийством, увозили Ф. на другую квартиру и не разрешали выходить. Опасаясь расправы с сыном, Ф. была вынуждена согласиться на обмен своей квартиры, которая впоследствии была продана виновными. Суд установил, что принуждение Ф. к обмену ее квартиры преследовало цель незаконного обогащения и должно квалифицироваться как вымогательство, в связи с чем дополнительной квалификации этих действий по ст. 179 УК не требуется.

Нарушение правил изготовления и использования государственных пробирных клейм (ст. 181 УК).

Предметом выступают государственные пробирные клейма — знаки установленного образца, которые ставятся уполномоченным государствен­ным учреждением на ювелирные и другие изделия из драгоценных метал­лов и удостоверяют их пробу (ст. 1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. № 41-ФЗ «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»).

Достоинство сплава, из которого изготовлены изделия из драгметаллов, определяется пробой, т.е. количеством массовых долей химически чистого драгоценного металла на 1 тысячу массовых долей сплава драгоценного металла. В России установлены следующие пробы: платиновые — 950, 900, 850; золотые — 999, 958, 750, 585, 500, 375; серебряные — 999, 960, 925, 875, 830, 800; палладиевые — 850 и 500. Допускается изготовление изделий из золота пробы 583 по заказам граждан из принадлежащих им ювелирных и других бытовых изделий из золота этой пробы.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 181 УК) включает в себя четыре само­стоятельных формы: несанкционированное изготовление государственного пробирного клейма; его несанкционированный сбыт; его несанкциониро­ванное использование; подделка государственного пробирного клейма.

Состав — формальный, преступление окончено в момент совершения любого из перечисленных деяний.

Субъект — общий (обычно лицо, специально допущенное к хранению или к работе с пробирным клеймом — пробирер).

Субъективная сторона — прямой умысел и мотив корыстной или иной личной заинтересованности.

Квалифицированный вид (ч. 2 ст. 181 УК) — совершение деяний органи­зованной группой.

Фальсификация решения общего собрания акционеров (участников) хозяйственного общества или решения совета директоров (наблюда­тельного совета) хозяйственного общества (ст. 185⁵ УК).

Объективная сторона (ч. 1 ст. 185⁵ УК) заключается в двух самостоя­тельных формах (умышленное искажение результатов голосования и вос­препятствование свободной реализации права при принятии решения), обе из которых могут быть осуществлены:

—  на общем собрании акционеров;

—  общем собрании участников общества с ограниченной (дополнитель­ной) ответственностью;

—  заседании совета директоров (наблюдательного совета) хозяйствен­ного общества.

В законе указаны способы совершения этих деяний;

—  внесение в протокол общего собрания, в выписки из него, в прото­кол заседания совета директоров (наблюдательного совета), а равно в иные отражающие ход и результаты голосования документы заведомо недосто­верных сведений о количестве голосовавших, кворуме или результатах голосования;

—  составление заведомо недостоверного списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

—  заведомо недостоверный подсчет голосов или учет бюллетеней для голосования;

—  блокирование или ограничение фактического доступа акционера (участника) хозяйственного общества или члена совета директоров (наблю­дательного совета) к голосованию;

—  несообщение сведений о проведении общего собрания акционеров (участников) или заседания совета директоров (наблюдательного совета);

сообщение недостоверных сведений о времени и месте проведения общего собрания, заседания совета директоров (наблюдательного совета);

—  голосование от имени акционера (участника) хозяйственного обще­ства или члена совета директоров (наблюдательного совета) по заведомо подложной доверенности лица, заведомо не имеющего полномочий.

Для оконченного преступления достаточно совершения одного из дея­ний одним из перечисленных выше способов. Состав преступления — фор­мальный.

Субъект — специальный: участники и акционеры хозяйственного обще­ства, члены совета директоров и другие лица, реально могущие совершить указанные в законе действия.

Субъективная сторона — прямой умысел, и специальная цель — неза­конный захват управления в юридическом лице.

Понятие незаконного захвата управления в юридическом лице раскры­вается в самом законе через указание на принятие незаконного решения по ряду основополагающих для любого хозяйственного общества вопросов:

—  о внесении изменений в устав хозяйственного общества;

—  об одобрении крупной сделки;

—  одобрении сделки, в совершении которой имеется заинтересован­ность;

—  изменении состава органов управления хозяйственного общества (совета директоров, единоличного или коллегиального исполнительного органа общества);

—  избрании его членов;

—  о досрочном прекращении их полномочий;

—  об избрании управляющей организации либо управляющего;

—  увеличении уставного капитала хозяйственного общества путем раз­мещения дополнительных акций;

—  о реорганизации либо ликвидации хозяйственного общества.

В ч. 2 ст. 185⁵ УК содержатся квалифицирующие признаки: те же деяния, если они были совершены путем принуждения акционера общества, участ­ника общества с ограниченной (дополнительной) ответственностью, члена совета директоров (наблюдательного совета) хозяйственного общества к голосованию определенным образом или отказу от голосования, соеди­ненных с шантажом, а равно с угрозой применения насилия либо уничто­жения или повреждения чужого имущества.

Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг (ст. 186 УК).

Предметом выступают поддельные: банковские билеты Центрального банка РФ; металлическая монета; государственные или другие ценные бумаги в валюте РФ или в иностранной валюте; иностранная валюта. Все они должны -одновременно обладать тремя признаками:

—  подделываться могут только находящиеся в обращении деньги и цен­ные бумаги или же изъятые или изымаемые из обращения, но подлежащие обязательному обмену на деньги или ценные бумаги, находящиеся в обра­щении;

—  деньги и ценные бумаги должны быть поддельными, т.е. фальшивыми, ненастоящими (способ подделки квалифицирующего значения не имеет);

—  уровень подделки должен быть достаточно высок.

В соответствии с ППВС РФ от 28 апреля 1994 г. № 2 поддельные деньги, валюта, ценные бумаги должны быть похожими на настоящие настолько, что могут находиться в обращении хотя бы какое-то время.

Подделка денег, не находящихся в обращении, а равно имеющих лишь коллекционную ценность, и последующий сбыт их под видом настоящих не могут быть расценены как фальшивомонетничество, и влекут ответ­ственность по ст. 159 УК как мошенничество. Аналогично должны расце­ниваться и случаи сбыта грубо подделанных денежных знаков, когда под­делку можно отличить с первого взгляда.

А. расплатился за продукты питания фальшивыми купюрами, которые, по словам свидетелей, «походили на настоящие». Купюры были детально исследованы с ис­пользованием микроскопа, и было установлено совпадение по наличию и размещению фрагментов изображения и их цвету с оригиналом, и только путем исследования купюр в ультрафиолетовых лучах «установлено их различие с оригиналом». Суд указал, что ответственность за мошенничество может наступить в тех случаях, когда несоответствие фальшивой купюры подлинной является явным, исключающим ее участие в денежном обороте, и установлен умысел виновного на грубый обман ограниченного круга лиц. В связи с этим содеянное А. квалифицировано по ст. 186 УК.

Объективную сторону (ч. 1 ст. 186 УК) составляют альтернативные действия: изготовление в целях сбыта; хранение в целях сбыта; перевозка в целях сбыта; сбыт поддельных денег или ценных бумаг.

Состав — формальный, и преступление окончено, когда с целью после­дующего сбыта изготовлена либо хранится, либо перевезена хотя бы одна поддельная ценная банкнота или монета, независимо от того, удалось ли осуществить сбыт подделки; сбыт окончен — когда хотя бы один фальши­вый денежный знак отчужден.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел, а при изготовлении, хране­нии, перевозке — также цель сбыта и осознание виновным того факта, что деньги или ценные бумаги являются поддельными.

В ч. 2 и 3 ст. 186 УК предусмотрены квалифицирующие признаки совер­шения деяния в крупном размере (свыше 2 млн 250 тыс. руб.) и организо­ванной группой.

Неправомерный оборот средств платежей (ст. 187 УК).

Предметом могут быть поддельные: платежные карты; распоряжения о переводе денежных средств, документов или средств оплаты (за исклю­чением случаев, предусмотренных ст. 186 УК); электронные средства, элек­тронные носители информации, технические устройства, компьютерные программы, предназначенные для неправомерного осуществления приема, выдачи, перевода денежных средств.

Электронное средство платежа — это средство и (или) способ, позво­ляющие клиенту оператора по переводу денежных средств составлять, удостоверять и передавать распоряжения в целях осуществления пере­вода денежных средств в рамках применяемых форм безналичных расче­тов с использованием информационно-коммуникационных технологий, электронных носителей информации, в том числе платежных карт, а также иных технических устройств.

Объективная сторона (ч. 1 ст. 187 УК) состоит в следующих альтерна­тивных формах: изготовлении; приобретении; хранении; транспортировке (все четыре формы осуществляются в целях использования или сбыта); сбыте любого из предметов преступления.

Все названные формы толкуются так же, как в составе ст. 186 УК.

Транспортировка предполагает перемещение предметов преступления любым способом.

Преступление окончено в момент совершения любого из указанных дей­ствий.

Субъект — общий.

Субъективная сторона — прямой умысел, а по первым четырем фор­мам — также цель использования или сбыта.

В ч. 2 ст. 187 УК предусмотрен квалифицирующий признак — соверше­ние преступления организованной группой.

Вопросы отграничения. Сбыт поддельных кредитных либо расчетных карт, а также иных платежных документов, не являющихся ценными бума­гами, заведомо непригодных к использованию, образует состав мошенни­чества и подлежит квалификации по соответствующей части ст. 159 УК. В случае когда лицо изготовило с целью сбыта поддельные кредитные либо расчетные карты, а также иные платежные документы, не являющи­еся ценными бумагами, заведомо непригодные к использованию, однако по независящим от него обстоятельствам не смогло их сбыть, содеянное должно быть квалифицировано в соответствии с ч. 1 ст. 30 УК как при­готовление к мошенничеству, если обстоятельства дела свидетельствуют о том, что эти действия были направлены на совершение преступлений, предусмотренных ч. 3 или 4 ст. 159 УК (п. 14 ППВС РФ от~27 декабря 2007 г. № 51).

В случае присвоения средств по поддельным платежным документам и причинении вреда собственнику этих средств содеянное должно допол­нительно квалифицироваться как хищение (ст. 160 УК).

Преднамеренное банкротство (ст. 196 УК).

Объективная сторона состоит в преднамеренном банкротстве, т.е. в совершении руководителем или учредителем (участником) юриди­ческого лица либо индивидуальным предпринимателем действий (бездей­ствия), заведомо влекущих неспособность юридического лица или инди­видуального предпринимателя в полном объеме удовлетворить требования кредиторов по денежным обязательствам и (или) исполнить обязанность по уплате обязательных платежей, если эти действия (бездействие) при­чинили крупный ущерб (свыше 2 млн 250 тыс. руб.).

Состав — материальный, и преступление окончено с наступлением ука­занного ущерба.

Субъект — специальный: руководитель или учредитель (участник) юри­дического лица либо индивидуальный предприниматель.

Субъективная сторона — умысел.

Тема : ПРЕСТУПЛЕНИЯ ПРОТИВ ИНТЕРЕСОВ СЛУЖБЫ В

КОММЕРЧЕСКИХ И ИНЫХ ОРГАНИЗАЦИЯХ