Тест № 9 Операции банков с ценными бумагами

1. В ГК РФ дается следующее определение ценной бумаги:

а) документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление и передача которых возможны только при его предъявлении; с передачей ценной бумаги переходят все удостоверяемые права в совокупности;

б) денежный документ, удостоверяющий право владения или отношения займа, определяющий взаимоотношения между лицом, выпустившим этот документ, и его владельцем, и предусматривающий выплату доходов в виде дивидендов или процентов;

в) форма существования капитала, отличная от его товарной, производительной и денежной форм, которая может передаваться вместо него самого, обращаться на рынке как товар и приносить доход.

2. Бездокументарные формы выражения имущественного права (обязательства), возникающего в связи с изменением цены базисного актива, т.е. актива, лежащего в основе данной ценной бумаги, - это:

а) производные ценные бумаги;

б) основные ценные бумаги;

в) эмиссионные ценные бумаги.

3. Ценная бумага, права по которой могут принадлежать названному в ней лицу, которое само осуществляет эти права или назначает своим приказом другое правомочное лицо, - это:

а) именная ценная бумага;

б) ордерная ценная бумага;

в) предъявительская ценная бумага.

4. Права по ордерной ценной бумаге передаются:

а) в порядке, установленном для уступки требований (цессии);

б) путем совершения на ценной бумаге передаточной надписи - индоссамента;

в) путем вручения другому лицу.

5. Форма выпуска, при которой владелец устанавливает на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или, в случае депонирования ценных бумаг, на основании записи по счету депо, - это:

а) бездокументарная форма эмиссионных ценных бумаг;

б) документарная форма эмиссионных ценных бумаг.

6. Ценные бумаги, предусматривающие возврат суммы долга к определенной дате и выплату определенного процента, – это:

а) долговые ценные бумаги;

б) долевые ценные бумаги;

в) бессрочные ценные бумаги.

7. В случае бездокументарной формы эмиссионных ценных бумаг владелец устанавливается:

а) на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или предъявления оформленного надлежащим образом сертификаты ценной бумаги;

б) на основании записи в системе ведения реестра владельцев ценных бумаг или в случае депонирования ценных бумаг записи по счету депо;

в) на основании предъявления оформленного надлежащим образом сертификата ценной бумаги или в случае депонирования такового на основании записи по счету депо.

8. Эмиссия ценных бумаг – это:

а) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги;

б) установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.

9. Размещение ценных бумаг – это:

а) отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок;

б) установленная законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг:

в) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца другому.

10. Обращение ценных бумаг – это:

а) отчуждение эмитентом ценных бумаг их первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок ;

б) заключение гражданско-правовых сделок, влекущих за собой переход прав собственности на ценные бумаги от одного владельца другому.

11. Решение о выпуске ценных бумаг – это:

а) документ, содержащий данные, достаточные для установления объема прав, закрепленных ценной бумагой;

б) документ стандартной формы, принятой в международной практике на перевозку груза, который удостоверяет его погрузку, перевозку и право на получение.

12. Баланс банка, составленных на момент принятия решения о втором выпуске акций, содержит сведения о том, что прибыль акционерного общества равна нулю. Решение регистрирующего органа относительно возможности регистрации эмиссии акций:

а) регистрация возможна;

б) регистрация невозможна;

в) регистрация откладывается до улучшения финансовых показателей акционерного общества.

13. Деятельность по совершению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами от имени и за счет клиента (в том числе эмитента эмиссионных ценных бумаг при их размещении) или от своего имени и за счет клиента на основании возмездных договоров с клиентом – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

14. Держатели облигаций банка (акционерного общества) являются:

а) кредиторами по отношению к этому обществу;

б) собственниками;

в) партнерами.

15. Деятельность по определению взаимных обязательств (сбор, сверка, корректировка информации по сделкам с ценными бумагами и подготовка бухгалтерских документов по ним) и их зачету по поставкам ценных бумаг и расчетам по ним является:

а) клиринговая деятельность;

б) деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;

в) депозитарная деятельность.

16. Деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги – это:

а) брокерская деятельность;

б) дилерская деятельность;

в) депозитарная деятельность.

17. Плательщиком по чеку всегда выступает:

а) банк;

б) чекополучатель;

в) чекодатель.

18. Согласие плательщика на оплату векселя – это:

а) акцепт;

б) аваль;

в) индоссамент.

Кроссворд

По горизонтали: 1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий сделки от своего имени и за свой счет. 2. Организационный и регулярно функционирующий рынок ценных бумаг. 3. Процедура осуществления взаиморасчетов. 4. Разница между номиналом ценной бумаги и ее рыночной стоимости. 5. Доход, начисляемый по ценным бумагам. 6. Добавочный лист к векселю для индоссаментов. 7. Доход, получаемый владельцем акции. 8. Часть облигационного сертификата, дающая права на получение дохода по ценной бумаге. 9. Ценная бумага, удостоверяющая безусловное денежное обязательство должника уплатить при наступлении срока определенную сумму денег владельцу ценной бумаги. 10. Эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.11. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий деятельность по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги.

По вертикали: 1. Профессиональный участник рынка ценных бумаг, ведущий реестры владельцев на ценные бумаги. 2. Агент, осуществляющий операции на рынке ценных бумаг за счет клиента. 3. Передаточная надпись на оборотной стороне бланка ценной бумаги. 4. Одна из сторон по договору цессии, т.е. лицо, уступающее свое право требования по депозитному или сберегательному сертификату.

Ответы

Тесты

Кроссворд

По горизонтали: 1. Дилер. 2. Биржа. 3. Клиринг. 4. Дисконт. 5. Процент. 6. Аллонж. 7. Дивиденд. 8. Купон. 9. Вексель. 10. Акция. 11. Депозитарий.

По вертикали: 1. Регистратор. 2. Брокер. 3. Индоссамент. 4. Цедент.