Особенности выявления и расследования преступлений в сфере экономической деятельности.

Методику расследования преступлений в сфере экономической деятельности следует рассматривать как систему научных положений и разрабатываемых на их основе методов, приемов и средств, специально предназначенных для решения задач выявления признаков указанных преступлений, их раскрытия, расследования и предупреждения в той или иной типовой ситуации.

Расследование преступлений в экономической сфере деятельности представляет значительные трудности для следователей. Преступления, совершаемые в сфере экономической деятельности, весьма разнообразны. Поэтому единой методики их расследования существовать не может. Однако сходство по ряду признаков, существенных с точки зрения методики расследования, позволяет рассматривать все их множество в качестве криминалистически однородной группы преступлений. Имеются в виду следующие признаки:

1) часто субъектами рассматриваемых преступлений являются работники управленческих, производственных, коммерческих и иных структур, реализующие свои функции в сфере экономики (прежде всего - это должностные и материально-ответственные лица);

2) преступления ими совершаются в связи с выполнением своих профессиональных функций в процессе производства, хранения, сбыта продукции, осуществления контроля за ее качеством, правильностью финансовых операций, оказания материальных и иных услуг населению и других видов деятельности;

Типичными носителями и источниками информации, собираемой при выявлении и расследовании преступлений, совершаемых в сфере экономической деятельности, являются:

1) финансовая, оперативная, техническая, технологическая и иная документация предприятий;

2) субъекты всех видов указанной деятельности;

3) различные материальные объекты (орудия труда, технические средства, продукты деятельности и т.д.).

Предварительное расследование преступлений в сфере экономической деятельности проводится в двух формах - в виде предварительного следствия и дознания.

И предварительное следствие, и дознание по преступлениям, предусмотренным главой 22 УК РФ, проводятся в соответствии с положениями Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации (далее - УПК РФ).

Предварительное расследование начинается с возбуждения уголовного дела. Возбуждение уголовного дела - начальная стадия производства по делу.

Уголовное дело может быть возбуждено, когда представители правоохранительных органов непосредственно обнаружили признаки преступления при проведении каких-либо действий. Например, работники таможенных органов задержали контрабандный груз на границе. В таком случае орган дознания, каковым выступают таможенные органы, вправе возбудить уголовное дело без какого-либо заявления, обращения к нему.

Уголовные дела по поводу преступлений в сфере экономической деятельности нередко возбуждаются по материалам служебных (непроцессуальных) расследований контролирующих органов. При проведении какой-либо проверки, например в банке, органы государственной налоговой службы могут передать в правоохранительные органы материалы для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.

Уголовное дело может быть возбуждено по результатам так называемого финансового расследования. Финансовое расследование -- явление новое в российской практике, а с точки зрения российской экономической науки -- понятие абсолютно не сформированное и неустойчивое. Однако уже имеются попытки связать финансовое расследование с уже имеющимися в российской практике институтами. В большинстве случаев проводят аналогии между финансовым расследованием и предварительным следствием.

Так, в одной из работ под финансовым расследованием понимается сбор, всестороннее рассмотрение, изучение существенных обстоятельств совершенного нарушения в сфере денежных отношений, возникающих в процессе распределения и перераспределения стоимости валового внутреннего продукта и части национального богатства в связи с формированием, распределением и использованием фондов денежных средств

Необходимо отметить, что уголовное дело возбуждается только в отношении физического лица. В отношении юридического лица, т.е. организации, уголовное дело не возбуждается. Но по заявлению представителя юридического лица, будь то государственная, негосударственная, коммерческая организация, с согласия руководителя этой организации решается вопрос о возбуждении уголовного дела, которое, в конечном итоге, может быть возбуждено.

При возбуждении уголовного дела выносится соответствующее постановление о возбуждении уголовного дела. Копия постановления о возбуждении уголовного дела направляется прокурору.

Говоря о способе совершения преступления, следует учитывать, что способ совершения некоторых преступлений в сфере экономической деятельности может варьироваться, т.е. быть различным, и в процессе следствия следует устанавливать один из способов совершения преступления.

Например, статья 174 УК РФ "Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных незаконным путем" устанавливает уголовную ответственность за один из способов совершения преступления, направленных на легализацию (отмывание) денежных средств:

- совершение финансовых операций;

- совершение других сделок;

- ведение предпринимательской деятельности;

- ведение иной экономической деятельности

То есть одним из четырех указанных способов достигается легализация (отмывание) денежных средств.

В ходе предварительного следствия проводятся многочисленные следственные действия.

Характерными для рассматриваемой категории дел следственными действиями являются следующие: а) задержание с поличным; б) личный обыск задержанных, обыск по месту их работы и жительства, наложение ареста на их имущество; в) осмотр документов, в необходимых случаях их выемка; г) осмотры и в необходимых случаях выемка предметов, могущих быть вещественными доказательствами (сырья, полуфабрикатов, готовой продукции); осмотры производственных, складских и административных помещений; осмотры различного оборудования; д) допросы подозреваемых и некоторых свидетелей. На этой же стадии расследования проводятся инвентаризации и документальные ревизии, а иногда контрольные закупки.

79. Методика расследования преступлений, совершенных организованными преступными группами.Организованная преступная группа (ОПГ) – устойчивое объединение лиц, организовавшихся для регулярной совместной преступной деятельности в корыстных целях и для достижения контроля в определенной социальной сфере или на определенной территории.

Признаками ОПГ являются: 1) наличие в организованной преступной группе строгой иерархии во главе с лидером; 2) наличие постоянного состава группы; 3) существование специальных методов формирования ОПГ и привлечения в нее новых членов; 4) дисциплина, наличие в ОПГ системы поощрений и наказаний; 5) распределение ролей между участниками ОПГ; 6) распределение дохода в зависимости от иерархии; 7) наличие противоречий внутри ОПГ, противоречия обусловлены неравенством положения членов группы и неравенством их доходов; 8) наличие преступного опыта у членов ОПГ; 9) постоянный характер преступной деятельности; 10) корыстный характер деятельности, стремление к получению максимального дохода; 11) планируемый характер преступной деятельности; 12) стремление к расширению сфер деятельности; 13) стремление к мобильности, использование современных технических средств;

14) конспирация организованной ОПГ своей деятельности, разработка мер противодействия правоохранительным органам; 15) наличие контактов с работниками правоохранительных и других государственных органов.

Элементами криминалистической характеристики ОПГ являются: 1) личный состав, социально-демографическая характеристика преступной группы; 2) имеющийся преступный опыт ее членов; 3) особенности формирования и функционирования; 4) криминалистический тип; 5) психологическая и функциональная структуры; 6) наличие и тип лидера; 7) особенности межличностных отношений между ее членами.

Виды участников ОПГ: 1) лидеры. Осуществляют руководство группой, планирование деятельности; 2) активные участники. Являются исполнителями распоряжений лидера группы, но в отличие от второстепенных участников обладают инициативой, занимают более высокое положение по сравнению с второстепенными участниками. Их деятельность носит постоянный характер; 3) второстепенные участники – безынициативные участники группы.

ОПГ обычно совершают преступления на определенной территории, которую контролируют. Преступления обычно относятся к одному типу, совершаются сходными способами, на местах преступлений остаются сходные следы (например, следы выстрела из одного оружия, одинаковые отпечатки пальцев и т. д.). Так как почти все организованные группы стремятся к увеличению своих доходов и расширению территории своей деятельности, это приводит к конфликту с другими преступными группами. Обычно конфликт решается путем убийства противника или его устрашения с целью прогнать с определенной территории. Убийства при этом совершаются или путем найма киллера, или на встречах организованных преступных группировок для разрешения спорных вопросов.

Своеобразие методики расследования преступлений, совершенных членами ОПГ, заключается в том, что она имеет несколько видов и уровней:

- методику доследственного оперативно-розыскного собирания и накопления разведывательной информации о преступной деятельности ОПГ;

- методику расследования криминальной ОПГ.

Началу расследования анализируемой преступной деятельности в одних случаях предшествует оперативно-розыскная проверка (разработка) преступной деятельности организованной преступной группы (сообщества), заканчивающаяся передачей собранной розыскной информации в следственные органы либо операцией по задержанию отдельных ее членов – участников каких-то ранее совершенных и не раскрытых преступлений, в ходе, например, сходки преступных авторитетов и других криминальных акций.

В процессе оперативно-розыскной деятельности должно быть налажено в необходимых случаях взаимодействие между оперативно-розыскными службами разных ведомств (МВД, ФСБ, ФСНП, таможенных органов). Расследование преступлений, совершенных ОПГ осуществляется следователями прокуратуры МВД и ФСБ и чаще всего в составе следственно-оперативной группы, включающей несколько следователей и оперативных работников, действующих вместе до конца расследования в составе этой группы.

Уголовные дела о преступлениях, совершенных ОПГ обычно возбуждаются следующий образом:

1) по результатам оперативно-розыскной разведывательной деятельности, в предварительной оценке результатов которой, принимал участие следователь или прокурор, осуществляющий надзор за исполнением законов в данной деятельности;

2) после соответствующей проверки оперативной информации и данных из других источников о преступной деятельности организованной преступной группы, которая не разведывалась оперативно-розыскным путем (в порядке ст. 109 У11К).

На 1 этапе расследования следственные ситуации во многом зависят от следующих факторов:

- находилась ли ОПГ, преступная деятельность которой расследуется, под оперативным контролем правоохранительных органов или о ее существовании стало известно лишь в результате выявления преступления, совершенного ее членами;

- какие члены ОПГ (рядовые исполнители, члены среднего или высшего звеньев) и сколько задержаных; - сразу в начале расследования или с задержкой были выявлены признаки ОПГ в расследуемом деянии.

К числу первоначальных обычно относятся следственные действия: задержание с поличным, личный обыск задержанных, осмотр места задержания, допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, обыски по месту проживания подозреваемых, предъявление для опознания и др.

Также проводится оперативно-розыскная работа по установлению реальности существования данной ОПГ и проверку ее деятельности с целью получения общего представления.

НА первоначальном этапе проводятся следственные действия: допрос подозреваемых, свидетелей и потерпевших, выемка и осмотр-изучение документов, обыски у подозреваемых, криминалистическая экспертиза (документов, трасологическая, баллистическая), предъявление для опознания и др. Рекомендуется иногда одного из задержанных оставить на свободе и осуществить рефлексивное управление его поведением на свободе с тем, чтобы заподозренный совершил выгодные для следствия действия, позволяющие выявить других неизвестных следствию членов данной преступной группы, места содержания заложников, хранения ценностей и предметов, добытых преступным путем.

Склонение задержанных членов ОПГ к сотрудничеству со следствием. Позитивный эффект такой операции во многом зависит от того, какое место этот человек занимает в иерархии преступной организации, насколько он осведомлен о преступной деятельности своей криминальной группы, ее руководителях, их роли в проведении преступных акций, психологической атмосфере внутри данного формирования и др. Указанные сведения, помогут нанесению удара по ее руководству и активу.

На последующем и заключительном этапах расследования следственные ситуации определяются следующими факторами:

- характером собранного к этому моменту фактического материала об объеме преступной деятельности (всей или только части) криминальной организации, численности и особенностях ее функционирования;

- числом выявленных и задержанных ее членов;

- наличием сведений о том, какие звенья данной организации или конкретные ее члены являются наиболее уязвимыми элементами ее системы;

- удалось ли следствию расшатать единство основных и второстепенных членов преступной группы;

- наличием реальных условий, обеспеченных собранными оперативно-розыскными и следственными данными, необходимых для удара по руководству группы с целью ее развала или ликвидации.

Меры криминального противодействия следствию:

-использование коррумпированных связей ОПГ в органах власти, средствах массовой информации, правоохранительных органах в целях «развала», прекращения уголовного дела, его приостановления и др.;

- принуждение свидетелей и потерпевших к отказу от дачи показаний, изменению ранее данных ими показаний, лжесвидетельству;

- физическое устранение свидетелей и потерпевших;

- прямые угрозы убийством следователя, ведущего расследование, его близких, а иногда и реализация таких угроз;

-использование защитников, обслуживающих преступную группу, не в целях законной защиты задержанных подозреваемых, а для создания всяческих помех расследованию и др.

Методы нейтрализации преступного противодействия ОПГ следователями и оперативно-розыскными органами условно разделяются на 3 группы:

- умелое использование всех процессуальных и криминалистических средств (тактически умело выбранная линия общения с подозреваемыми, обвиняемыми, их защитниками в ходе расследования, использование приемов рефлексивного управления, эффекта внезапности и т.д.);

- использование специально разработанных организационных, тактико-технических, оперативно-розыскных и иных криминалистических средств и приемов (умелое использование агентурной информации о замыслах ОПГ по противодействию следствию;

- проведение криминалистических операций по защите свидетелей и потерпевших от давления на них преступников;

- использование специальных телевизионных и иных средств, исключающих непосредственный контакт свидетелей и потерпевших с подозреваемыми и обвиняемыми при проведении отдельных следственных действий;

- выявление и нейтрализация лиц, способствующих утечке информации;

- своевременная публикация в печати тщательно продуманной информации о результатах расследования и др.);

- применение нетипичных средств и приемов нейтрализации, продиктованных мгновенностью и остротой преступного противодействия.

- устранение мер криминального противодействия следствию.