Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности

Преступления в сфере экономической деятельности

1. Общая характеристика преступлений в сфере экономической деятельности:

К ним относятся деяния, предусмотренные главой 22 УК РФ.

Объект:

Родовой объект – отношения в сфере экономики;

Видовой объект – отношения в сфере экономической деятельности;

Непосредственный объект – преступления можно подразделить на 5 групп:

- отношения в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (ст. 169-175, 191.1 УК РФ);

- отношения в кредитной сфере и в сфере банкротства (ст. 176, 177, 195-197 УК РФ);

- отношения в сфере конкуренции (ст. 178-180, 183, 184 УК РФ);

- отношения в финансовой сфере и по обороту драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 181, 185-187, 191, 192, 198-199.2);

- отношения в сфере внешнеэкономической деятельности и таможенных платежей (ст. 189, 190, 193, 193.1, 194, 200.1, 200.2 УК РФ).

В материальных и во многих формальных составах дополнительный объект – отношения собственности.

Во многих преступлениях обязательным признаком является предмет (ст. 171.1, 174, 174.1, 175, 176 УК РФ и другие).

Объективная сторона:

По объективной стороне составы подразделяются на:

- материальные (ст. 170.2, 176, 185, 185.1, 185.2, 195-197 УК РФ);

- формально-материальные (ст. 171, 172, 178, 180, 185.3, 185.4, 185.6 УК РФ);

- формальные (остальные).

Особое внимание следует обратить на следующие обстоятельства, которые относятся только к данной главе УК РФ.

Понятие «крупный размер» относится к характеристике либопредмета преступления, либо деяния, поэтому состав – формальный.

Понятие «крупный ущерб» относится к последствиям, поэтому состав – материальный.

В конкретном уголовном деле нужно смотреть, по какому основанию лицо привлекается к ответственности (крупный ущерб – материальный состав, доход в крупном размере – формальный состав).

Например: ч. 1 ст. 180 УК РФ – незаконное использование чужого товарного знака <…> если это деяние совершено неоднократно (формальный) или причинило крупный ущерб (материальный).

В соответствии с примечанием к ст. 170.2 «крупный размер» или «крупный ущерб» в преступлениях в главе 22 должен превышать сумму 2 250 000 рублей, а особо крупный – 9 000 000 рублей.

Исключения: перечень статей, указанных в примечании к ст. 170.2, на которые примечание не распространяется (нужно смотреть примечания к этим статьям).

При отсутствии понятия «крупный ущерб» состав является формальным.

Обязательные признаки:

1. Деяние в форме действия или бездействия.

2. Последствия во всех составах в виде причинения ущерба.

3. Причинная связь.

Субъект:

Физическое вменяемое лицо,достигшее возраста:

- 16 лет.

Специальный субъект есть во многих составах (ст. 169, 170, 176 УК РФ и другие).

Субъективная сторона:

Только умышленная форма вины:

- формальный состав – прямой умысел;

- материальный состав – прямой и косвенный умысел (при этом особенностью является преобладание косвенного умысла).

Во многих преступлениях обязательный признак – мотив или цель (ст. 170, 174, 174.1, 181 УК РФ и другие).

Преступления в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности

Ст. 169 УК РФ– формальный (ДЛ уклоняется или отказывается регистрировать, выдавать лицензию). Она практически не применяется.

Ст. 171 УК РФ – незаконное предпринимательство.

>>ПП ВС от 18.11.04 (в редакции 07.07.15) «О судебной практике по делам о незаконном предпринимательстве».

Непосредственный объект– отношения в сфере предпринимательства.

Дополнительный объект – отношения собственности.

Объективная сторона:

Формально-материальный состав.

Обязательным признаком является:

- деяние:

1. осуществление предпринимательской деятельности без регистрации, означает занятие предпринимательской деятельностью «в тех случаях, когда в Едином государственном реестре для юридических лиц и в Едином государственном реестре для ИП отсутствуют записи о создании такого ЮЛ или приобретении физическим лицом статуса ИП либо содержится запись о ликвидации ЮЛ или прекращении деятельности физического лица в качестве ИП» (п. 3 ПП ВС)

Деяние выражается в действии (занятие предпринимательской деятельностью) и в бездействии (неподача в государственные регистрационные органы документов, необходимых для регистрации);

2. осуществление предпринимательской деятельности без лицензии в случаях, когда такое разрешение обязательно, означает занятие предпринимательской деятельностью при отсутствии лицензии в случаях, предусмотренных законом;

Сюда относятся также случаи, когда ФЗ разрешено заниматься предпринимательской деятельностью только при наличии лицензии, но порядок и условия не были установлены, а лицо стало заниматься такой деятельностью (п. 9 ПП ВС).

Деяние выражается в действии (сама предпринимательская деятельность) и бездействии (неподача документов на лицензирование).

Состав является формальным, если деяние сопряжено с извлечением доходов в крупном размере – свыше 2 250 000 рублей (примечание ст. 170.2 УК РФ): «Под доходом в ст. 171 УК РФ следует понимать выручку от реализации товаров (работ, услуг) за период осуществления незаконной предпринимательской деятельности без вычетов произведенных лицом расходов, связанных с осуществлением незаконной предпринимательской деятельности» (п. 12 ПП ВС)

Состав является материальным, если деяние причиняет крупный ущерб гражданам, организации или государству – свыше 2 250 000 рублей (примечание ст. 170.2 УК РФ).

При отсутствии деяния с извлечением доходов в крупном размере или при отсутствии крупного ущерба – административная ответственность (ст. 14.1, 14.25 КоАП).

При незаконном предпринимательстве не требуется дополнительной квалификации по ст. 198 УК РФ (п. 16 ПП ВС).

Если в процессе незаконной предпринимательской деятельности осуществляется деяние, предусмотренное ст. 171.1, 180, 181 или 238 УК РФ – статья 171 и соответствующие статьи УК РФ (п. 14, п. 15 ПП ВС).

Если лицо занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями УК РФ (например, незаконное изготовление огнестрельного оружия, сбыт наркотических средств и другое) – нет дополнительной квалификации по ст. 171 УК РФ (п. 18 ПП ВС).

Субъект:

В зависимости от совершенного деяния может быть общим (без регистрации) и специальным (без лицензии – ИП, руководитель или лицо, фактическое выполняющее его обязанности, а также иное лицо, имеющее право представлять интересы юридического лица без доверенности) (п. 10 ПП ВС).

Иные лица, находящиеся в трудовых отношениях с ИП или юридическим лицом, не подлежат ответственности (п. 11 ПП ВС).

Субъективная сторона:

- формальный состав – прямой умысел;

- материальный состав – прямой и косвенны умысел.

ч. 2 ст. 171 УК РФ имеет два квалифицирующих признака:

- п. «а» - организованная группа: состав является формально-материальным (крупный ущерб – материальный; доход в крупном размере – формальный);

- п. «б» - с извлечение дохода в особо крупном размере: формальный (поскольку особо крупный размер).

Легализация денежных средств или иного имущества (ст. 174, 174.1 УК РФ):

>>ПП ВС от 07.07.2015«О судебной практике по делам о легализации (отмывании) денежных средств…»

Непосредственный объект – отношения, обеспечивающие законный порядок оборота имущества.

Предмет – денежные средства (национальная или иностранная валюта), безналичные и электронные денежные средства или иное имущество (движимое и недвижимое имущество, имущественные права, документарные и бездокументарные ценные бумаги; а также имущество, полученное в результате переработки имущества, приобретенного преступным путем или в результате совершения преступления, например, объект недвижимости, построенный из строительных материалов, приобретённых преступным путем) незаконное приобретение которых является признаком конкретного состава преступления (например, хищение, получение взятки), а также денежные средства или иное имущество, полученное в качестве материального вознаграждение за совершенное преступление (например, за убийство по найму), либо в качестве платы за сбыт предметов, ограниченных в гражданском обороте (п. 1 ПП ВС).

Если имущество ограничено в гражданском обороте, то ответственность за его оборот наступает по соответствующей статье Особенной части УК РФ (ст. 186, 191, 220, 222, 222.1, 228.1 УК РФ) без совокупности со статьями 174 и 174.1 УК РФ.

Квалификация по ст. 174 и 174.1 будет в случае последующего совершения финансовых операций и сделок с денежными средствами, полученными в результате преобразования такого имущества (п. 2 ПП ВС).

Вывод о преступном характере приобретения имущества может основываться на обвинительном приговоре по делу о конкретном преступлении; постановлении органа предварительного расследования о прекращении уголовного дела в связи со смертью лица, подлежащего привлечению к ответственности или в связи с не достижением лицом возраста и другое (п. 4 ПП ВС).

Указанные денежные средства или иное имущество должны быть предметом преступления, совершенного:

- по ст. 174 УК РФ – другим лицом;

- по ст. 174.1 УК РФ – самим субъектом.

Например, если покупатель осознает преступный характер происхождения имущества, то его действия при купле-продаже квалифицируются по статье 174 УК РФ, а действия продавца, совершившего основное преступление – по ст. 174.1 УК РФ (п. 14 ПП ВС). 1:03