Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю

Производная ценная бумага, дающая право купить (подписаться) на акции компании по определенной цене в любой момент в течение определенного периода, называется

1. Варрант

2. Опцион "колл"

3. Своп

4. Фьючерс

3. Инфраструктура рынка ценных бумаг включает:

I. Систему учета прав на ценные бумаги

II. Торговую систему

III. Систему клиринга

IV. Систему платежа

V. Систему раскрытия информации

А) I, III и IV

Б) I, II и III

В) I, II, III и IV

Г) Все вышеперечисленное

4. Разновидность клиринга, осуществляемого в режиме реального времени, предполагающего немедленную обработку биржевой сделки после ее заключения, называется:

1. Непрерывным клирингом

2. Периодическим клирингом

3. Систематическим клирингом

4. Многосторонним клирингом

5. Если рыночная стоимость облигации равна 85% от номинальной стоимости, годовой купон - 10%, то по истечении 3 месяцев с момента выплаты купона, "грязная" цена облигации в процентах от номинальной стоимости составит:

1. 85%

2. 87,5 %

3. 88,5 %

4. 90%

Корпоративное действие, предполагающее выпуск дополнительных акций и размещение их среди существующих акционеров пропорционально количеству имеющихся у них акций по определенной цене называется...

1. Бонусной эмиссией

2. Выпуском прав

3. Консолидацией акций

4. Дроблением акций

7. Компания выплачивает ежеквартально дивиденд в размере 50 руб. на одну акцию, текущая рыночная стоимость которой составляет 3000 руб. Текущая (дивидендная) доходность акции составляет:

1. 1,66%

2. 2, 56%

3. 6,66%

4. 7, 56%.

Капитализация - это...

1. Сумма произведений курсов ценных бумаг на количество ценных бумаг в обращении

2. Совокупный объем эмиссии ценных бумаг, обращающихся на рынке

3. Совокупный акционерный капитал компаний-эмитентов по номинальной стоимости

4. Совокупная рыночная стоимость активов компаний-эмитентов

Какое из нижеследующих утверждений справедливо?

А) Фьючерсные контракты обращаются на бирже

Б) Фьючерс всегда требует поставки физического актива

В) Покупка фьючерсного контракта имеет тот же риск, как и покупка опциона "колл"

Г) Долгосрочный фьючерсный контракт - это право, а не обязательство

Что из ниже перечисленного может сделать покупатель опциона?

А) Исполнить опцион

Б) Отказаться от исполнения опциона

В) Закрыть свою позицию с помощью противоположной операции

Г) Все из вышеперечисленного

11. Инвестиционный фонд, созданный в форме открытого акционерного общества с фиксированным размером акционерного капитала, для увеличения которого требуется решение общего собрания акционеров фонда, является:

А) Корпоративным фондом закрытого типа

Б) Корпоративным фондом открытого типа

В) Трастовым фондом закрытого типа

Г) Трастовым фондом открытого типа.

12. Что значит утверждение "акция инвестиционного фонда продается на рынке с премией 5%"?

А) Это означает, что при продаже акции инвестору с него взимают агентскую надбавку 5% от рыночной цены акции

Б) Это означает, что при продаже акции инвестору делают скидку 5% от рыночной стоимости акции

В) Это означает, что рыночная стоимость акции превышает стоимость чистых активов в расчете на одну акцию на 5%

Г) Это означает, что рыночная стоимость акции меньше стоимости чистых активов в расчете на одну акцию на 5%

Риск, вызываемый событиями, связанными с экономической конъюнктурой, политической обстановкой, психологическими факторами, называется

А) Системным

Б) Несистемным

В) Диверсифицируемым

Г) Специфическим

14. Гражданский кодекс относит к ценным бумагам перечисленные ниже документы, за исключением:

А) Чек

Б) Коносамент

В) Сберегательный сертификат

Г) Банковская именная сберегательная книжка

Тип имущественной ответственности, при которой кредитор вправе требовать от любого из должников полного исполнения обязательства, является...

А) Полной

Б) Долевой

В) Солидарной

Г) Субсидиарной

Могут ли возникать обязательства из односторонних сделок для лица, совершившего сделку?

А) Могут

Б) Не могут

В) Могут возникать только в случаях, предусмотренных договором

Г) Могут возникать только в случаях, предусмотренных законом

Прекращение деятельности одного или нескольких обществ с передачей всех прав и обязанностей другому обществу в соответствии с передаточным актом является...

А) Слиянием

Б) Ликвидацией

В) Поглощением

Г) Присоединением

Укажите минимальный уставный капитал для открытого АО?

А) 100 минимальных размеров оплаты труда (МРОТ)

Б) 1 000 МРОТ

В) 10 000 МРОТ

Г) 100 000 МРОТ

Руководство текущей деятельности АО осуществляет

I. Единоличный исполнительный орган АО

II. Коллегиальный исполнительный орган АО

III. Наблюдательный совет

IV. Совет директоров

V. Ревизионная комиссия

А) Только I

Б) Только I и II

В) Только IV

Г) Все перечисленные

20. Многоуровневая система контроля и надзора за деятельностью эмитентов и профессиональных участников включает:

I. ФКЦБ России

II. Региональные отделения ФКЦБ России

III. Органы, осуществляющие регистрацию проспектов эмиссии ценных бумаг

IV. Лицензирующие органы

V. Саморегулируемые организации

А) Только I, II

Б) Только I, II, V

В) Только I, II, IV, V

Г) Все перечисленные

В каком из перечисленных ниже случаев не разрешается производить эмиссию ценных бумаг, производных по отношению к базисным ценным бумагам?

А) Эмиссия базисных ценных бумаг не сопровождалась регистрацией проспекта эмиссии

Б) Базисные ценные бумаги были выпущены в форме документарных ценных бумаг на предъявителя

В) Базисные ценные бумаги не размещены полностью

Г) Отчет об итогах выпуска базисных ценных бумаг не зарегистрирован в установленном законодательством РФ порядке

22. Отметьте утверждение, противоречащее законодательству о ценных бумагах:

А) Регистрирующий орган может приостановить или признать несостоявшимся выпуск эмиссионных ценных бумаг при обнаружении в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации

Б) Издержки, связанные с признанием выпуска ценных бумаг недействительным и возвратом средств владельцам, относятся на счет эмитента

В) Эмитент обязан обеспечить выкуп и погашение ценных бумаг, выпущенных в обращение сверх количества, объявленного к выпуску в течение 6 (шести) месяцев

Г) Аккумулирование средств в процессе эмиссии акций кредитными организациями осуществляется путем открытия банком-эмитентом накопительного счета

Какая информация должна содержаться в сведениях о предстоящем выпуске ценных бумаг?

I. Дата принятия решения о выпуске

II. Сроки начала и окончания размещения ценных бумаг

III. Ограничения на потенциальных владельцев

IV. Дата начала и окончания размещения ценных бумаг

V. Цена размещения

А) I, II и III

Б) I, III и IV

В) I, II, III и IV

Г) I, II, III, IV и V

Право на предъявительскую ценную бумагу переходит к приобретателю

I. В момент передачи приобретателю сертификата при документарной форме

II. В момент осуществления приходной записи по счету депо преобретателя при документарной форме и депонировании сертификатов в депозитарии

III. В момент внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя в системе ведения реестра

А) Только I

Б) Только II

В) Только I и II

Г) Только I и III

25. Для осуществления операций по регистрации перехода прав собственности на ценные бумаги в результате гражданско-правовых сделок регистратору должно быть предоставлено:

I Передаточное распоряжение, в том случае, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

II Договор, если сделка зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

III Передаточное распоряжение и договор, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

IV Передаточное распоряжение, если сделка не зарегистрирована профессиональным участником рынка ценных бумаг

А) Только I

Б) Только IV

В) Только I и III

Г) Только II и IV